北京辖区证券经营机构

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1、北京辖区证券经营机构行政许可及备案工作指引北京证监局2014年11月4目录行政许可4北京证监局证券机构行政许可事项审核工作指引5§1证券公司设立、收购或撤销分支机构5§1.1公示材料5§1.1.1行政许可事项名称5§1.1.2关于依据的规定5§1.1.3关于条件的规定6§1.1.4关于期限的规定6§1.1.5申请材料目录6§1.1.5后续要求8§1.1.6申请材料示范文本8§1.2审核工作流程图15§2证券公司变更注册资本16§2.1公示材料16§2.1.1行政许可事项名称16§2.1.2关于依据的规定16§2.1.3关于条件的规定

2、16§2.1.4关于期限的规定20§2.1.5申请材料目录20§2.1.6申请材料示范文本22§2.2审核工作流程图29§3证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人30§3.1公示材料30§3.1.1行政许可事项名称30§3.1.2关于依据的规定30§3.1.3关于条件的规定30§3.1.4关于期限的规定34§3.1.5申请材料目录34§3.1.6申请材料示范文本35§3.2审核工作流程图42§4证券公司变更业务范围434§4.1公示材料43§4.1.1行政许可事项名称43§4.1.2关于依据的规定43§4.1.3关于条件的规

3、定45§4.1.4关于期限的规定46§4.1.5申请材料目录46§4.1.6申请材料示范文本49§4.2审核工作流程图56§5证券公司变更章程重要条款57§5.1公示材料57§5.1.1行政许可事项名称57§5.1.2关于依据的规定57§5.1.3关于条件的规定57§5.1.4关于期限的规定58§5.1.5申请材料目录58§5.1.6申请材料示范文本59§5.2审核工作流程图60§6外国证券类机构驻华代表机构名称变更61§6.1公示材料61§6.1.1行政许可事项名称61§6.1.2关于依据的规定61§6.1.3关于条件的规定61§

4、6.1.4关于期限的规定61§6.1.5申请材料目录61§6.2审核工作流程图62§7证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格63§7.1公示材料63§7.1.1行政许可事项名称63§7.1.2关于依据的规定63§7.1.3关于条件的规定65§7.1.4关于期限的规定72§7.1.5申请材料目录72§7.1.6后续要求73§7.1.7申请材料示范文本744§7.2审核工作流程图124备案指引125证券经营机构报告及备案事项明细表127北京辖区证券机构监管备案事项工作指引172§1需出具回执的备案事项172§1.1证券公司变更境内分支

5、机构营业场所172§1.2证券公司参与股指期货、国债期货交易172§1.3证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同173§1.4证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整174§1.5证券公司变更公司形式175§2需出具明确意见的备案事项176§2.1证券公司变更持有5%以下股权股东176§2.2证券公司总部迁址176§2.3证券公司变更法定代表人177§2.4证券公司实施证券经纪人制度177§2.5辖区营业部实施证券经纪人制度178§2.6辖区分支机构撤销核查179§2.7辖区证券营业部变更信息系统建设模式179§3需重点

6、审阅的备案事项180§3.1证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务180§3.2证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务180§3.3证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务181§3.4开展其它新业务181§3.5证券公司任免分支机构负责人1824行政许可4北京证监局证券机构行政许可事项审核工作指引§1证券公司设立、收购或撤销分支机构§1.1公示材料§1.1.1行政许可事项名称证券公司设立、收购或撤销分支机构审批§1.1.2关于依据的规定《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围,增加注册资本且股权结构发

7、生重大调整，减少注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第13条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。……本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活

8、动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。《证券公司监督管理条例》第17条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登