福建辖区证券经营机构合规监察员

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1、福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2018年版）一、中华人民共和国证券法（2013年修订）4二、中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第71号，2012年12月28日）8三、证券公司监督管理条例（国务院令第522号，2008年4月23日公布，根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》最新修订）10四、证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号，2010年9月1日）16五、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（中国证监会令第88号,2012年10月19日）18六

2、、证券市场禁入规定（证监会令第33号，2015年5月18日修订）22七、证券期货市场诚信监督管理暂行办法（证监会令〔第106号〕，2014年9月5日）25八、证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号，2015年7月1日修订）26九、证券期货投资者适当性管理办法（第130号令，2016年12月12日）36—133—十、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（证监会令133号，2017年6月6日）51十一、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告〔2012〕46号，2012年12月24日）66十二、

3、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会2016年第13号公告，2016年7月14日）75十三、关于印发《证券分支机构防范从业人员违规代客操作行为指引》的通知（闽证监发〔2014〕80号，2014年4月10日）81十四、关于印发《福建辖区证券机构合规监察员工作指引》的通知（闽证监发〔2017〕337号，2017年12月21日）85十五、关于进一步完善机制妥善处理客户投诉与纠纷有关事项的通知（闽证监发〔2015〕73号，2015年3月31日）94十六、关于印发《福建辖区证券公司分支机构分类监管办法（201

4、7年修订）》的通知（闽证监发〔2017〕283号，2017年10月27日）96十七、证券公司营业部投资者教育工作业务规范（中证协发〔2009〕50号，2009年3月24日）101十八、中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法（中证协发布，2012年6月11日）108十九、证券公司证券营业部信息技术指引（中证协修订发布，2012年12月31日）109—133—二十、证券公司开立客户账户规范（中证协发[2013]38号,2013年3月15日）113二十一、证券业从业人员执业行为准则（中国证券业协会，2014年12月17日）1

5、17二十二、证券公司合规管理实施指引（中国证券业协会，2017年9月8日）119—133—一、中华人民共和国证券法（2013年修订）1.掌握证券发行、交易活动的三公原则；第三条　【公开、公平、公正原则】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。2.掌握禁止参与股票交易的人员范围及禁止形式；第四十三条　【从业人员职责】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不

6、得收受他人赠送的股票。　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。3.熟悉内幕信息的范围；第七十五条　【内幕信息】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。　　下列信息皆属内幕信息：　　（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；　　（二）公司分配股利或者增资的计划；　　（三）公司股权结构的重大变化；　　（四）公司债务担保的重大变更；—133—　　（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；　　（六）公司的董事、监事

7、、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；　　（七）上市公司收购的有关方案；　　（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。4.掌握证券公司及其从业人员禁止欺诈客户的行为；第七十九条　【禁止欺诈行为】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：　　（一）违背客户的委托为其买卖证券；　　（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；　　（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；　　（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；　　（五

8、）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；　　（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；　　（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。　　欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。—133—5.了解法人以个人名义开户，挪用客户资金或证券，提供虚假资料、隐匿、伪造交易记录，