福建辖区期货营业部合规监察员-福建省证券期货业协会

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1、福建辖区期货营业部合规监察员任职资格考试大纲（2013年版）一、大纲说明（一）本大纲自2013年6月14日开始执行。（二）试卷满分100分，各题型分值如下：1.填空题5分（共10空，每空0.5分）；2.单选题25分（共50题，每小题0.5分）；3.多选题30分（共30题，每小题1分）；4.判断题20分（共40题，每小题0.5分）；5.案例分析或简答题20分二、福建辖区期货营业部合规监察员任职资格考试大纲（2013年版）一、期货交易管理条例（国务院令第489号，2012年10月24日）1、了解期货交易的概念及其基

2、本原则2、掌握期货交易基本规则3、熟悉国务院期货监督管理机构的监管职责与监管措施—15—4、了解期货公司违规行为的处罚规定二、期货公司管理办法（中国证券监督管理委员会令第43号，2007年4月9日）1、了解期货公司营业部营业场所、营业部负责人变更，终止、恢复营业，停业的规则2、掌握期货公司及营业部设立、变更、终止等情况的公告规定3、掌握期货公司对营业部“四统一”要求及对客户诚实信用的要求4、掌握禁止从事期货交易的人员范围5、掌握期货公司经纪业务规则和基本要求6、掌握客户资产保护与资料档案的保存要求7、了解材料报

3、送信息披露基本要求与中国证监会及其派出机构对期货公司或营业部检查的要求与措施8、掌握中国证监会及其派出机构可依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施的情形9、了解期货公司及其营业部违规经营法律责任三、期货营业部管理规定（试行）（证监会公告〔2011〕33号，2011年11月3日）—15—熟悉全文四、期货从业人员管理办法（中国证券监督管理委员会令第48号，2007年7月4日）1、掌握期货从业人员禁止性行为及执业行为规范2、掌握期货公司的期货从业人员的禁止行为3、熟悉期货从业人员面对违法违规指令时应

4、采取的措施及要求4、熟悉协会对期货从业人员的自律管理要求5、掌握适用《期货交易管理条例》第七十条处罚措施的情形五、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（中国证券监督管理委员会令第47号，2007年7月4日）1、了解高级管理人员涵盖范围2、熟悉期货公司高管人员（营业部负责人）兼职规则，熟悉高管人员（营业部负责人）资格有效性规定3、了解期货公司董监高近亲属从事期货交易的规定4、了解证监会及其派出机构对期货公司主管及责任人进行谈话，并出具警示函的情形—15—5、了解中国证监会及其派出机构将期货公司董监高认

5、定为不适当人选的情形六、期货公司分类监管规定（证监会公告〔2011〕9号，2011年4月12日）1、掌握风险管理能力的评价指标2、掌握期货公司违规行为的扣分标准3、掌握期货分类结果使用的规定七、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令2006第 1 号，2006年11月14日）1、了解金融机构及其分支机构反洗钱义务及职责2、熟悉金融机构建立和实施客户身份识别制度要求3、了解金融机构在履行反洗钱义务过程中发现涉嫌犯罪的报告方式及部门4、熟悉中国人民银行及其分支机构现场检查的要求八、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

6、（中国人民银行令〔2006〕第2号，2006年11月14日）1、了解金融机构反洗钱岗位的岗位职责2、熟悉期货经纪公司应作可疑交易报告的交易或行为—15—九、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号，2007年6月21日）1、了解金融机构在反洗钱和反恐怖融资合规管理工作要求2、熟悉证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构应当识别客户身份的情形3、了解客户反洗钱等级划分标准要求4、熟悉金融机构与客户业务关系存续期间的反洗

7、钱工作要求。5、掌握金融机构应当重新识别客户的情况及识别客户身份的措施。6、熟悉金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的五种可疑行为7、掌握金融机构应当保存的客户身份资料及交易记录的内容、期限十、反洗钱非现场监管办法（试行）（银发〔2007〕254号，2007年7月27日）1、了解金融机构关于资料报送的要求2、熟悉金融机构应按年度、季度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱信息的内容—15—3、了解金融机构报告反洗钱非现场监管信息的渠道、方式、时间十一、关

8、于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（证监会公告〔2010〕4号，2010年2月5日）1、掌握期货公司股指期货开户要求2、熟悉股指期货投资者适当性制度的内容3、掌握股指期货的开户地点要求十二、关于防范期货配资业务风险的通知（证监办发〔2011〕49号，2011年7月5日）1、掌握期货开户实名制要求2、掌握严禁从事、参与配资业务的规定十三、关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知