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1、“华泰紫金3号”集合资产管理计划2013年第三季度资产管理报告重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细则》）及其他有关规定制作。中国证监会对“华泰紫金3号”集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具批准文件（文号：证监机构字[2007]36号）及核准变更资产管理合同重要条款及延长存续期的批复（文号：证监许可[2012]321号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和
2、收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人已于2014年1月17日复核了本报告。本报告未经审计。管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。本报告书中的内容由管理人负责解释。本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。本报告期起止时间：2013年10月1日－2013年12月31日9一、集合计划简介名称：“华泰紫金3号”集合资产管理计划类型：非限定性集合资产管理计划管理人
3、：华泰证券股份有限公司托管人：招商银行股份有限公司成立日：2007年3月6日成立规模:3,479,216,636.16份存续期：无固定存续期二、主要财务指标（一）主要财务指标 单位：人民币元主要财务指标2013年10月1日-2013年12月31日1集合计划本期利润1,076,952.822本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额-3,740,516.663单位集合计划净收益-0.00774期末集合计划资产总值391,228,645.115期末集合计划资产净值389,692,055.096单位集合计划资产净值0.
4、80037本期集合计划净值增长率0.23%8集合计划累计净值增长率10.13%9（二）财务指标的计算公式（1）单位集合计划净收益＝本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额÷集合计划份额（2）单位集合计划净值＝集合计划净值÷集合计划份额（3）本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/（分红除权前单位净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值-1]*100%（4）集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值－1）*100％（三）集合计划累计净值历史走势图单位：人民币元9三、集合计划管理人报告（一）业绩
5、表现 截止到2013年12月31日，集合计划单位净值为0.8003元，本期净值增长率为0.23%，集合计划单位累计净值为1.1013元，集合计划累计净值增长率为10.13%。(二)投资主办简介唐志，特许金融分析师CFA,工学硕士，曾任华为技术有限公司客户经理，华泰联合证券研究所研究员、东吴基金投资部研究员、华泰联合证券投资部投资经理。2010年4月进入华泰证券，拥有较丰富的投资研究经验。（三）投资主办工作报告1、投资策略回顾四季度，在经济弱复苏和流动性挤压导致钱荒的双重影响下，走出了震荡下跌的行情。我们继续聚焦
6、于消费、医疗等防御性较强的行业。在第四季度，紫金3号集合理财产品整体上保持了稳健的风格。季度单位净值上涨了0.23%,截止12月31日，紫金3号集合计划每单位净值为0.8003元。2、投资管理展望9受中国经济复苏较为脆弱及国内房地产市场不确定性的影响，市场上也有一些悲观的情绪。在这种情况下，周期性行业股票的价格会受到较大的压力；中小板和创业板的股票在IPO重启的背景下也有一定压力。我们将保持谨慎乐观的态度，积极寻找2014年业绩仍将保持良好增长且目前估值合理的上市公司为投资标的。我们将遵循成熟一个，投资一个，宁缺
7、毋滥的原则。对于短期不用的资金，我们将通过打新股和银行协议存款等其它的方式为客户的资产保值增值。我们将在消费和新兴产业里进行深入的梳理和调研，争取不断扩大可以投资的可选标的，并积极审慎地对优质标的进行分散化的投资。短期而言，我们将重点放在2014年上半年及全年业绩可能较好增长的估值合理的个股和行业上。四、集合计划财务报告（一）集合计划会计报告书1、集合计划资产负债表(2013年12月31日)单位:人民币元资产期末余额负债和所有者权益期末余额资产: 负债: 银行存款70,129,939.51短期借款0结算备付金0交
8、易性金融负债0存出保证金92,823.95衍生金融负债0交易性金融资产262,937,712.08卖出回购金融资产款0其中：股票投资159,526,030.55应付证券清算款0债券投资9,976,000.00应付赎回款881,420.62资产支持证券投资0应付赎回费18.45基金投资93,435,681.53应付管理人报酬531,216.889衍生金融资产0应付托管费84
