华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书

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1、华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书　　　华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书管理人：华泰证券股份有限公司托管人：交通银行股份有限公司华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书　　　目录一、重要提示2-1二、释义2-2三、集合计划介绍2-5四、集合计划有关当事人介绍2-8五、委托人参与集合计划2-15六、集合计划的成立2-18七、集合计划的投资2-19八、投资限制2-27九、集合计划的账户与资产2-30十、集合计划的资产估值2-32十一、费用支出2-39十二、收益分配2-41十三、集合计划的退出2-43

2、十四、集合计划的展期2-47十五、会计和审计2-49十六、集合计划的终止和清算2-50十七、信息披露2-52十八、风险揭示2-54十九、投资者教育2-57二十、风险管理2-59二十一、其他应说明的事项2-63二十二、特别说明2-64华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书　　　一、重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内

3、容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称：《关于核准华泰证券股份有限公司设立华泰紫金现金管家集合资

4、产管理计划的批复》文号：证监许可[2009]563号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。2-64华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书　　　一、释义本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：本集合资产管理计划、本集合计划、集合计划、本计划、计划指华泰紫金现金管家集合资产管理计划；本集合计划说明书、集合计划说明书、计划说明书、本说明书指华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书；集合资

5、产管理合同、资产管理合同、本合同指华泰紫金现金管家集合资产管理计划资产管理合同；托管协议指华泰紫金现金管家集合资产管理计划资产托管协议；推广协议、代理推广协议、代理推广合同指华泰紫金现金管家集合资产管理计划推广协议；《试行办法》指2003年12月19日中国证监会发布并于2004年2月1日施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》；《实施细则》指2008年5月31日中国证监会发布并于2008年7月1日施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会；集合计划管理

6、人、管理人指华泰证券股份有限公司，简称华泰证券；集合计划托管人、托管人指交通银行股份有限公司，简称交通银行；推广机构指华泰证券、交通银行、联合证券和信泰证券等；注册登记机构指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登记、交易确认和代理发放红利、保管委托人名册等业务的专业机构，本集合计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；集合资产管理合同当事人指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管理合同享有权利并承担义务的计划管理人、计划托管人和委托人；委托人指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合

7、计划的投资者；个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者；2-64华泰紫金现金管家集合资产管理计划说明书　　　机构投资者指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；集合计划成立日指集合计划经过推广达到集合计划说明书和集合资产管理合同规定的成立条件后，管理人通告集合计划成立的日期；推广期自中国证监会对本集合计划出具核准文件之日起六个月内必须启动本集合计划的推广工作，本

8、集合计划推广期自计划启动推广之日起不超过六十个工作日，具体推广时间以本集合计划推广公告为准；封闭期指不接受参与、退出等业务的工作日，本集合计划的封闭期为计划成立后的三十个工作日；开放期指委托人可以办理集合计划参与或退出等业务的工作日，本集合计划开放期为自计划成立满三十个工作日后的每个工作日。开放日开放期内的每个工作日；存续期指计划成立并存续的时间；工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；T日指管理人在规定时间受理委托人提出参与、