华泰紫金鼎锦上添花子集合资产管理计划

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1、华泰紫金鼎锦上添花子集合资产管理计划2013年第三季度资产管理报告重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。中国证监会对“华泰紫金鼎伞型集合资产管理计划锦上添花子计划”（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具批准文件（文号：证监许可〔2008〕828号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资

2、产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。集合资产管理计划托管人中国银行股份有限公司于2013年10月20日对本报告中的主要财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。本报告书中的内容由管理人负责解释。本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。本报告期起止时间：2013年7月1日－2013年9月30日11一、集合计划简介名称：华泰紫金鼎锦上添花子集合资产管理计划类型：非限定性集合计划管理人：华泰证券股份有限公司托管人：中国银行股份有限公司成立日：2009年3月19日

3、成立规模:1,769,267,358.01份存续期：无固定存续期二、主要财务指标（一）主要财务指标　　单位：人民币元主要财务指标2013年7月1日－2013年9月30日1集合计划本期利润3,929,342.072加权平均计划份额本期利润0.02803本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额2,277,081.914本期单位集合计划净收益0.01755期末集合计划资产总值105,676,741.796期末集合计划资产净值103,224,187.427单位集合计划资产净值0.79458本期集合计划净值增长率3.32%9集合计划累计净值增长率-17.55%11（二）财

4、务指标的计算公式（1）本期单位集合计划净收益＝本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额÷集合计划份额（2）单位集合计划净值＝集合计划净值÷集合计划份额（3）本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/（分红除权前单位净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值-1]*100%（4）集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值－1）*100％（三）集合计划累计净值历史走势图单位：人民币元（四）集合计划分红情况2013年三季度集合计划分红情况如下：本报告期内集合计划没有实施分红。11三、集合计划管理人报告（一）净值表现　　截止到2013年9月30日，集合

5、计划单位净值为0.7945元，本期净值增长率为3.32%，集合计划单位累计净值为0.8245元，集合计划累计净值增长率为-17.55%。（二）投资主办简介王旺国，管理学硕士，2001年进入公司，先后在委托资产管理部、资产管理部、风险管理部和受托资产管理部工作，主要从事产品设计、交易分析、绩效评估和风险管理、策略研究和投资管理工作，具有丰富的投资管理经验。（三）投资主办工作报告1、投资策略回顾在6月份A股市场出现罕见大幅下跌后，三季度市场呈现出震荡上涨态势，最终沪深300指数季度上涨9.47%。锦上添花由于权益类仓位较轻以及持仓较多的医药股表现较差，因此净值仅上涨

6、3.32%，表现差于大盘。2、投资管理展望四季度最具影响力的事件是，党的十八届三中全会在11月份召开，此次全会是否会出台实质性的改革措施将对股票市场走势产生重大影响。同时，经济层面数据能否持续改善，也是影响市场走势的重要因素。我们认为，三中全会之前，在乐观的改革预期的刺激下，股票市场的表现依然值得期待，但之后需要适当谨慎。11从股票市场投资机会来看，三中全会之前，改革、转型受益标的如土改、金改、二胎、养老等主题依旧会有表现；但三中全会结束以后此类主题性机会可能会降温，而在三季报风险释放之后，医药、消费电子、环保等行业中成长确定、估值相对合理的品种可能会重新受到市

7、场青睐。固定收益类品种投资方面，主要关注高票息、短久期的信用债，并通过回购、货币市场基金，加强现金管理，提高资金使用效率。（四）风险控制报告1、集合计划运作合规性声明本报告期内，集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其他法律法规的规定，本着诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，在严格控制风险的基础上，为集合计划持有人谋求最大利益。本报告期内，本集合计划运作合法合规，无损害集合计划持有人利益的行为，本集合计划的投资管理符合有关法规的规定。2、风险控制报告本报告期内，集合计划管理人通过独立的风险控制部门，加

8、强对集合资产管理业务风险