最新证券从业资格考试答题技巧考资料

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1、1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会3、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（　　）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行

2、为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的4、诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件6、下列选项中

3、，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（　　）。A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（　　）年。A．5B．10C．15D．208、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户9、（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人

4、员10、证券市场的监管机构包括（　　）。A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会11、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性12、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单B．复杂C．真实D．准确13、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作

5、出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任14、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　　）。A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　

6、）。A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序16、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产17、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户

7、18、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（　　）。A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效19、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则20、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。A．当事人的名

8、称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任21、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。A．证券投资经验B．财产与收入状况C．风险偏好D．身份22、虚报注册资本、欺诈取得公