最新证券从业资格库试题及答案

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1、1、有执行期间的处罚处分自（　　）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日2、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。A．3B．5C．7D．103、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后

2、，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易4、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议5、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。A．第三方存管机构B．证券公司C．

3、中央银行D．证监会6、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告7、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．58、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券9、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．当股价下跌

4、时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立10、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C11、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会12、下列选项

5、中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易13、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（

6、　　）的罚款。A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下14、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会15、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3B．6C．9D．1216、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．

7、30%17、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立18、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户19、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时

8、仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元20、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的21、证