资源型企业绿色转型成长研究

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1、分类号VDC博士学位论文密级资源型企业绿色转型成长研究AStudyonGreenTransformationGrowthofTheResource-basedFirms作者姓名：孙凌宇学科专业：管理科学与工程学院(系、所)：商学院指导教师：何红渠教授论文答辩日期型：堡：至答辩委员会主席中南大学2012年6月原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材

2、料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：日期：迎年厶3日学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。作糍姻翩签名趔啸必名月≥日博士学位论文摘要传统资源型企业的成长方式是依靠掠夺性地获取自然资源，这种

3、典型的线性发展方式，一方面导致资源日益减少，甚至最终枯竭，另一方面导致环境污染加剧，从而造成了资源不节约、环境不友好的局面，也造成了当前我国经济发展过程中资源环境压力过大。因此改变资源型企业成长发展的传统模式，促使资源型企业走向绿色转型成长之路，已经成为了广为关注的热点问题。然而资源型企业实施绿色转型成长并没有一个具有普适的成功模式可供借鉴，学术界规范的管理学研究成果也极少，本研究在尝试在理论探讨方面进行有益的探索并确定了理论研究的思考框架。首先，由于资源型企业的特殊性——生产过程具有严重的负外部性，因此资源型企业绿色转型成长不能单独依靠

4、一个企业来完成，而是要与上下游企业形成一个类似生物界“食物链”的生态型产业链，使得他们之间能够进行副产品交换和能量的梯级利用。这样，资源型企业在资源集聚区就形成了一个企业生态网络。生态网络能够为资源型企业实施绿色转型提供平台，网络内各种关系的联结以及知识、信息的共享能够为资源型企业绿色转型成长奠定良好的基础。其次，借鉴网络能力和动态能力的相关理论，本研究确定资源型企业绿色转型能力对其实现绿色转型成长具有重要意义。绿色转型能力实质上是资源型企业在生态网络中动态能力。它能够帮助资源型企业更加有效地进行战略规划、动态调整生态网络中的关系、重新整

5、合生态网络中的资源以及进行绿色创新，对资源型企业的转型成长具有很大的作用。最后，与其他类型的企业不同，资源型企业绿色转型成长的绩效不仅要考虑自身的竞争优势及财务盈利，还要考虑社会责任，即降低资源浪费，减少对生态环境的破坏等。因此，资源型企业在转型成长过程要在“绿色化"方面下功夫，依靠生态网络中的协同效应提高资源环境绩效、经济绩效、社会绩效和商业绩效。本文主要的理论和实证研究过程及结论如下：在对资源型企业生态网络的形成进行研究时，本文通过简化处理，利用数学模型对“资源——上游企业——下游企业”之间的竞争平衡状态进行了探讨，确定资源储量与资源

6、型上下游企业之间的互动关博士学位论文摘要系，此关系决定了资源型企业生态网络的范围和网络中资源型企业的密度；此后，本研究对资源型企业生态网络的形成过程进行了演化博弈分析，模型的结果表明，在生态网络中，资源型上下游企业通常会采取合作的策略，这样更容易提高资源型企业的资源环境绩效，而横向的同类资源型企业则倾向于竞争，这样能够提高资源型企业的效率并保持竞争优势；由于在资源型企业绿色转型成长过程中，资源环境绩效是必须考虑的，因此本文对资源型上下游企业的合作方式进行了基于微分博弈模型的分析，结果表明，完全合作是不可能且也不可行的，因此，他们主要通过企

7、业间的协商进行合作。在资源型企业生态网络形成之后，绿色转型能力就有了发挥功能的平台。本研究在企业动态能力和网络理论的启迪下，对资源型企业绿色转型能力进行了专题研究，确定了资源型企业绿色转型能力的四个构成维度，即战略洞察能力、网络协调能力、管理控制能力和绿色创新能力，并开发了含有24个题项的测度量表，并通过了利用探索性因子分析和验证性因子对其效度和信度的检验。本研究对资源型企业绿色转型能力与绿色转型成长绩效的关系进行了实证研究。结合对典型资源型企业的实地调研结果，通过对相关文献的梳理，确定了研究的被解释变量的维度构成，也确定了中介变量(网络

8、协同效应绩效)和调节变量(生态网络的类型)，在此基础上提出了研究假设。实证表明，资源型企业绿色转型能力的各个维度对资源型企业绿色转型成长绩效都有显著的正向影响，网络协同效应在除绿色创新能力之外