期货从业人员资格考试-期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年5月

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年5月一、单选题以下备选答案中只有一项最符合题目要求。1、依法负责组织期货从业资格考试的机构是______。  A．期货交易所  B．中国证监会  C．中国期货业协会  D．期货保证金安全存管监控机构2、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。  A．会员  B．客户  C．期货交易所  D．期货保证金安全存管监控机构3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除______同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职

2、务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。  A．中国证监会  B．所在期货经营机构  C．所在地中国证监会派出机构  D．中国期货业协会4、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是______。  A．中国证监会  B．中国期货业协会  C．期货保证金安全存管监控机构  D．期货交易所5、期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是______。  A．设立境内分支机构  B．变更业务范围  C．变更法定代表人  D．变更住所6、设立期货公司，应由______批准。  A．国务院期货监

3、督管理机构派出机构  B．中国期货业协会  C．国务院期货监督管理机构  D．期货交易所7、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是______。  A．制定或者修改章程  B．上市、中止、取消或者恢复交易品种  C．上市、修改或者终止合约  D．合约到期后进行实物交割8、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由______组成。  A．结算会员和非期货公司结算会员  B．结算会员和非结算会员  C．结算会员和一般会员  D．结算会员9、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是___

4、___。  A．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任  B．全面结算会员期货公司承担违约责任  C．全面结算会员期货公司先以该会员的保证金承担该非结算会员违约责任  D．非结算会员在期货交易中违约应当承担违约责任10、期货投资者保障基金总额达到______亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。  A．6  B．8  C．10D．1211、下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是______。  A

5、．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施  B．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚  C．没有较大数额的到期未清偿的债务  D．净资本9亿元12、期货投资者保障基金的管理和运用遵循______的原则。  A．适度  B．平均  C．效率  D．公开、合理、有效13、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对______进行测试。  A．期货公司开户人员  B．投资者  C．专职介绍业务人员  D．公司市场开

6、发人员14、以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所______为基准计算价值。  A．较低的开盘价  B．较高的开盘价  C．较低的收盘价  D．较高的收盘价15、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备______。  A．证券销售从业人员资格  B．期货从业人员资格  C．证券投资咨询资格  D．期货投资咨询资格16、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是______。  A．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

7、  B．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务  C．期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务  D．期货公司业务实行许可制度17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于______亿元人民币。  A．8  B．4  C．12D．1018、参加期货从业资格考试的，应当具有______。  A．高中以上文化程度  B．大学本科以上文化程度  C．大学经济、投资等相关本科学历  D．初中以上文化程度19、证券公司为期货公司提供中间介

8、绍业务，应当取得______。  A．代理交易资格  B．介绍业务资格  C．结算业务资格  D．自营业务资格20、有权指定交割仓库的是______。  A．国务院期货监督管理机构  B．国务院期货监督管理机构派出机构  C．中国期货业协会  D．期货交易所21、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是______。  A．期货公司  B．期货交易所  C