期货从业人员资格考试-期货从业人员资格考试期货法律法规真题2014年

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题2014年一、单项选择题(以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的)1、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前______个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。  A．3  B．5  C．10  D．202、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。  A．2  B．3  C．4  D．53、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是______。  A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险  B．以虚假信息、

2、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务  C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易  D．以公司名义收取服务报酬4、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全______机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。  A．联合办公  B．设备共享  C．信息隔离  D．信息沟通5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为______。  A．予以当面批评  B．予以训诫  C．予以公开谴责  D．向公安部门举报6、期货投资咨询业务人员应当以______名义开展期

3、货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。  A．期货公司  B．中国期货业协会  C．中国证监会派出机构  D．财政部门7、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳______。  A．会员费  B．保证金  C．期货市场监管费  D．经营费8、期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由______承担。  A．中国证监会派出机构  B．会计师事务所  C．期货公司  D．期货业协会9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利

4、益的，没收违法所得，并处______万元以下罚款。  A．3  B．5  C．10  D．1510、______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。  A．中国期货业协会  B．中国证监会及其派出机构  C．期货交易所  D．国务院11、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于______人。  A．1  B．2  C．3  D．512、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的______。  A．专项基金  B．特殊基金  C．专门存款  D．

5、法定基金13、期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起______个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。  A．1  B．2  C．3  D．414、期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动______与本人有利害冲突的事项。  A．回避  B．参与  C．分析  D．报告15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、______和风险管理制度等。  A．操作规章制度  B．交易管理制度  C．金融期货结算业务管理制度  D．特定人事制

6、度16、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在______内向期货公司提出书面异议。  A．交易完成15日  B．交易完成30日  C．收到结算报告的当天  D．期货经纪合同约定的时间17、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币______亿元。  A．10  B．5  C．3  D．118、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾______年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。  A．1  B．2  C．3  D．419、中国证监会

7、自受理申请材料之日起______个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。  A．5  B．10  C．20  D．3020、期货从业人员应加强业务知识更新，接受______，保持并不断提高专业胜任能力。  A．从业资格考试培训  B．岗前培训  C．代理业务培训  D．后续职业培训21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其______中列支。  A．资产  B．营业成本  C．资本金  D．负债22、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相