期货从业人员资格考试-期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年3月

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年3月一、单选题以下备选答案中只有一项最符合题目要求。1、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______的罚款。  A．1万元以上5万元以下  B．5万元以上10万元以下  C．3万元以上10万元以下  D．1万元以上3万元以下2、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是______。  A．国务院期货监督管理机构  B．国务院银行业监督管理机构  C．中国人民银行

2、  D．国务院3、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明已经有交易经历的，对于客户在交易中的损失，______。  A．应免除期货公司的责任  B．应减轻期货公司的责任  C．双方各自承担50%的责任  D．客户应承担主要责任4、根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得______的罚款。  A．1倍以上3倍以下  B．1倍以上2倍以下  C．1倍以上4倍以下  D．1倍以上5倍以下5

3、、下列选项中，期货交易所会员，客户不得用于充抵保证金的是______。  A．国债  B．现金  C．标准仓单  D．可以立即变现的房产6、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是______。  A．复制与被调查事件有关的财产登记资料  B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证  C．限制违法行为人的人身自由  D．对期货公司进行现场检查7、期货公司拟免除以下______人员职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。  A．独立董事  B．监事会主席  C．首席风险官  D．董事长8、在股指期货适当性制度中，投

4、资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过______个月。  A．2  B．1  C．6  D．129、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是______。  A．提供期货行情信息、交易设施  B．与客户签署开户协议  C．收取期货保证金  D．代办期货交割10、根据《中华人民共和国刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为______。  A．三年以上十年以下有限徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 

5、 B．拘役  C．十年以下有期徒刑  D．三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金11、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行______的主要依据。  A．行政处分  B．纪律惩戒  C．民事制裁  D．刑事制裁12、中国证监会______中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。  A．管理和监督  B．指导和审查  C．审查和监督  D．指导和监督13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当每______向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的个体情况。  A

6、．年  B．半年  C．季度  D．月14、客户下达的交易指令______的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。  A．没有有效期限  B．没有开平仓方向  C．没有交易所名称  D．没有数量15、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过______向中国期货业协会申请从业资格。  A．其所在期货经营机构  B．期货交易所  C．其本人  D．协会授权机构16、会员制期货交易所会员大会有______以上会员参加方为有效。  A．1/3  B．1/2  C．2/

7、3  D．3/417、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新______。  A．从业人员注册、工作业绩等信息  B．从业资格注册、诚信记录等信息  C．从业资格注册、客户服务等信息  D．从业资格注册、考试成绩等信息18、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是______。  A．国务院  B．国务院期货监督管理机构  C．国务院期货监督管理机构派出机构  D．中国期货业协会19、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以决定使用期货投资者保障基金，对

8、不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。  A．中国证监会会同财政部  B．中国证监会  C．期货投资者保障基金管理机构  D．财政部20、实行会员分级结算制度的期货交易所持有的风险管理制度是______。  A．结算准备金制度  B．结