期货从业人员资格考试-期货从业人员资格考试期货法律法规真题(4)

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(4)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。)1、从事期货交易活动，应当遵循_________的原则。  A．公开、公平、公正、公信  B．公开、公平、公正、诚实信用  C．公开、公平、公正、自愿  D．公开、公平、公正、公序良俗2、国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和_________的授权，履行监督管理职责。  A．国务院  B．期货交易所  C．期货业协会  D．国务院期货监督管理机构3、期货交易所以其全部财产承担_________责任。  A．民事  B．行政  C．刑事  D

2、．经济4、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_________签字确认。  A．法定代表人  B．财务负责人  C．全体董事  D．会计师事务所5、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求_________的意见。  A．中国证监会  B．国务院有关部门  C．全国人大常委会  D．中国期货业协会6、在我国设立期货公司，应当在_________注册。  A．工商行政管理部门  B．中国证监会  C．中国期货业协会  D．公司所在地的中国证监会派出机构7、期货公司变更_________以上的股权，应

3、当经国务院期货监督管理机构批准。  A．1%  B．2%  C．3%  D．5%8、期货公司成立后无正当理由超过_________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。  A．1；3  B．3；3  C．1；6  D．3；69、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经_________审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。  A．全国人大常委会  B．国务院证券监督管理机构  C．国务院银行监督管理机构  D．国务院期货监督管理机构10、会员未在期货交易所规定的时间内追加保

4、证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_________承担。  A．期货交易所  B．该会员  C．期货交易所和该会员按比例  D．期货交易所和该会员共同连带11、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_________。  A．知识产权  B．隐私  C．著作权  D．劳动成果12、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出_________判断。  A．担保  B．准确  C．预测  D．确定性13、期货公司_________应当在公司总部的统一管理下对外提供

5、期货投资咨询服务。  A．财务部  B．营业部  C．监管部  D．销售部14、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是_________。  A．期货公司可以依法向客户作获利保证  B．期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易  C．期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益  D．期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险15、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_________。  A．国家机关  B．国务院期货监督管理机构  C．期货业协会的工作人员  D．作为期货交易所会员的某企业法人16、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布___

6、______。  A．上市品种合约的成交量、成交价  B．上市品种合约的最高价与最低价  C．上市品种合约的开盘价与收盘价  D．价格预测信息17、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_________向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。  A．3日内  B．5日内  C．当日结算前  D．当日结算后18、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾_________年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。  A．3  B

7、．5  C．7  D．1019、推荐人每年最多只能推荐_________人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。  A．1  B．2  C．3  D．520、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_________个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。  A．3  B．5  C．7  D．1021、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查