期货从业人员资格考试-期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年9月

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年9月一、单选题以下备选答案中只有一项最符合题目要求。1、下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是______。  A．通过中国证监会认可的资质测试  B．期货从业人员资格  C．具有硕士学位  D．5年以上的期货从业经历2、期货公司可以接受以下______单位或个人的委托为其进行期货交易。  A．国家机关  B．国有企业  C．事业单位  D．期货公司的工作人员3、会员制期货交易所会员大会的常设机构是______。  A．理事会  B．监事会  C．专业委员会  D．董

2、事会4、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当______提名并聘任首席风险官。  A．由监事会  B．由董事会  C．根据公司章程的规定  D．由总经理5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展介绍业务应当提供______服务。  A．通过证券资金账户为客户存款、划转期货保证金  B．代期货公司收付期货保证金  C．代理客户进行期货交易  D．协助办理开户手续6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的______。  A．决策权  B．经营权  C．知情权  D．

3、报告权7、下列关于期货经纪的表述，错误的是______。  A．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容  B．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同  C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》  D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效8、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是______。  A．期货保证金安全存管监控机构工作人员  B．中国期货业协会工作人员  C．中国证监会工作人员  D．期货交易所的非

4、期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员9、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。  A．报告期货交易所  B．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险  C．报告中国证监会派出机构  D．报告中国期货业协会10、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属______。  A．期货投资者保障基金  B．期货公司  C．期货交易所  D．期货投资者保障基金管理机构11、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行

5、为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过______个月。  A．2  B．3  C．6D．1212、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有______权利。  A．申请行政复议  B．抗辩  C．上诉  D．申诉13、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，______，期货公司应当承担由此产生的民事责任。  A．客户提起诉讼的  B．具备法定的表见代理条件的  C．给客户造成经济损失的  D．期货公司不予认

6、可的14、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是______。  A．中国期货业协会  B．中国证监会派出机构  C．期货交易所  D．期货保证金安全存管监控机构15、会员制期货交易所章程无须载明的事项是______。  A．会员资格及其管理办法  B．会员的权利和义务  C．对会员的纪律处分  D．会员的交割和结算制度16、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是______。  A．复制与被调查事件有关的财产登记资料  B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证  C．限制违法行为人的人身自由  D．对期货公

7、司进行现场检查17、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是______。  A．向投资者充分揭示股指期货风险  B．要求投资者签署《股指期货交易特别风险提示》  C．与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准需求  D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力18、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由______代其履行职权。  A．总经理指定的副总经理  B．第一副总经理  C．总经理指定的人员  D．理事长19、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无

8、效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果______承担。  A．由期货公司  B．由客户  C．根据无效行为与过错之间的因果关系确定  D．由经纪人20、以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是______。  A．供应商以期货交易所违反采购设备