期货从业人员资格考试-期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年11月

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年11月一、单选题以下备选答案中只有一项最符合题目要求。1、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是______。  A．中国人民银行  B．国务院银行业监督管理机构  C．国务院  D．国务院期货监督管理机构2、根据《期货市场客户开户管理规定》，______应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。  A．期货公司  B．期货交易所  C．中国期货保证金监控中心  D．中国证监会派出机构3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括_____

2、_。  A．期货公司  B．期货交易所  C．期货投资咨询机构  D．为期货公司提供中间介绍业务的机构4、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是______。  A．应当承担相应责任  B．是否承担责任由中国期货业协会决定  C．是否承担责任由中国证监会决定  D．如损失小，可不承担责任5、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是______。  A．上市、中止、取消或者恢复交易品种  B．制定或者修改章程  C．上市、修改或者终止合约  D．合约到期后进行实物交割6、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、

3、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，______有权要求期货公司予以改进或者更换。  A．期货保证金安全存管监控机构  B．期货交易所  C．期货保证金存管银行  D．国务院期货监督管理机构7、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是______。  A．没有有效期限的，应当视为当节有效  B．没有品种的，应按当前交易最活跃的品种  C．没有成交价格的，应当视为按市价成交  D．没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易8、任何单位或者

4、个人违反《期货交易管理条例》规定，情书严重的，由______宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。  A．人民法院  B．国务院期货监督管理机构  C．中国期货业协会  D．期货交易所9、期货交易所联网交易的，应当______。  A．于决定之日起规定期限内报告中国证监会  B．经中国证监会批准  C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会  D．经住所地中国证监会派出机构批准10、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是______。  A．可以由双方协商解决  B．可以提请中国期货交易所调解处理  C．应当将客

5、户持仓进行平仓  D．可以提请中国期货业协会调解处理11、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是______成交记录。  A．至少10个交易日，10笔以上  B．至少5个交易日，10笔以上  C．至少20个交易日，10笔以上  D．至少10个交易日，20笔以上12、下列关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是______。  A．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持  B．期货公司与股东之间不得交叉持股  C．受让方应当符合持有相应股权的法定条件  D．拟变更的股权不存在被查封

6、、冻结情形13、期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由______制定。  A．国务院期货监督管理机构  B．国务院  C．国务院财政部门  D．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门14、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下______决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。  A．变更法定代表人  B．向股东分配数额较大利润  C．解聘首席风险官  D．增加注册资本100万元人民币15、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是______。  A．期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案  B．未

7、取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务  C．期货经纪合同约定的手续费低于经营成本  D．期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求16、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由______根据《期货交易管理条例》进行处罚。  A．期货投资者保障基金管理机构  B．中国期货业协会  C．中国证监会  D．财政部17、根据《期货公司管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的______，结清期货业务并终止经营活动。  A．客户的保证金和其他资产  B．营业场所的设施

8、  C．工作人员工资和劳务合同  D．交易账户和客户编码18、证券公司从事期货中