中国跨国企业首次遭遇欧盟反垄断调查：欧盟对企业合并的法律监管.doc

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1、中国跨国企业首次遭遇欧盟反垄断调查：欧盟对企业合并的法律监管内容摘要：论文通过中国跨国企业首次遭遇欧盟反垄断调查案件，引发欧盟对企业合并的法律监管问题的探讨。围绕欧盟最新的企业合并条例，对欧盟委员会对企业合并的管辖权、实质审查标准、合并申报等程序问题、法律责任等作了分析。期望为中国的企业实施“走出去”战略提供服务。关键词：欧盟反垄断企业合并今年3月13日，欧盟委员会对外宣布，正式对中国国际海运集装箱股份有限公司（以下简称中集集团）收购荷兰博格工业公司（以下简称博格公司）展开反垄断调查。这是欧盟第一次对中国公司海外收购进行反垄断

2、调查。资料显示，中集集团和博格公司是全球最大的两家液态集装箱生产商。其中中集集团市场份额超过50%，公司2004年的销售收入为人民币266亿元（33亿美元）。博格公司2004年的销售收入为2.358亿欧元。其下属的27家企业和分支机构遍布荷兰、比利时、丹麦、芬兰、德国、波兰和南非。今年2月，中集集团表示，将与博格的两控股股东合资成立一家新公司。新公司将全资收购博格公司。中集集团将获得新公司75%的股权。中集集团将通过在香港设立的一家子公司来完成上述交易。此次的并购案件，很自然地让人联想起联想并购IBM的个人电脑、上汽收购英国的

3、罗福汽车、中海油竞购优尼科、华为收购马克尼等并购案件。这些事件说明中国的企业已经有了强烈的国际化意图，开始实施“走出去”战略。十六大报告指出，中国企业实施“走出去”战略是对外开放阶段的重大举措。我国《国民经济和社会发展第十一个五年计划纲要》也指出，“鼓励有条件的企业对外直接投资和跨国经营。…通过跨国并购、参股、上市、重组、联合方式，培育和发展我国的跨国公司”[1]。跨国并购是跨国公司对外直接投资的主要方式。中国企业在实施“走出去”战略的过程中，对跨国并购要有充分的准备，不但要了解当地的竞争对手，还要在海外并购之前充分研究当地的

4、有关法律，这样才能增加胜算的把握。一、欧盟委员会对企业合并案件的管辖权欧盟自20世纪50年代共同体开始建立就创立了保护竞争的法律制度，经过40多年的发展和充实，已经形成了比较庞大而完备的法律体系。在创建欧共体的基础性条约中并没有单独适用于企业合并行为的条文。直到1989年12月21日才通过了一个专门规范企业合并的第4064/89号条例。之后，理事会对该条例不断进行了补充和完善。目前，调整企业合并的法律是2004年发布的第139/2004号条例[2]和第802/2004号条例[3]。因为第802/2004号条例是有关在欧洲经济区

5、（包括欧盟25国和冰岛、挪威、列支敦士登）内适用第139/2004号条例的法规，因此，调整企业合并的法律主要是第139/2004号条例。欧盟委员会是专门负责实施反垄断法的执法机构。委员会下设23个总局，竞争总局（DGIV，第四总局）具体负责竞争事务。竞争总局共有近四百名工作人员，其中近半数是专家，主要是律师和经济学家。6根据合并控制条例，该条例仅适用于在欧共体[4]范围内具有影响的企业合并。这里的企业合并不仅仅包括我们通常所指的公司法意义上的合并，还包括一个企业通过购买股份或资产而取得一个或一个以上其他企业全部或部分控制权的合

6、并。欧共体委员会只处理具有共同体意义的合并，那些不具有共同体影响的合并由各成员国竞争事务当局来处理。一个具有共同体影响的合并应当符合下列条件：参与合并的企业在世界范围内的年销售额共同达到50亿欧元；并且参与合并的企业中至少有两个企业在共同体的年销售额达到2.5亿欧元；并且参与合并的各企业在共同体市场年销售额的2/3以上不是来自一个和同一个成员国。如果达不到以上的标准，符合下列条件的也视为具有共同体意义的合并：1、参与合并的企业在全球的年销售总额超过25亿欧元；2、参与合并的企业至少在欧共体3个成员国的共同市场年销售额超过1亿欧

7、元；3、参与合并的企业中至少有2个企业各自在欧共体上述3个成员国的市场年销售额超过2500万欧元；4、参与合并的企业中至少有2个企业各自在欧共体市场的年销售额超过了1亿欧元；5、参与合并的各个企业在欧共体市场年销售额的2/3以上不是来自一个和同一个成员国。根据合并条例的规定，如果企业合并的营业总额未达到以上规定的最低限额，如果存在以下两种情况，也可以将合并移送给委员会来处理：一是虽不具有欧共体影响，但影响了成员国之间的贸易，并将实质性地影响欧共体内竞争的合并；二是在通知成员国的主管机关之前，对于不具有共同体影响，但至少可以按照

8、3个成员国竞争法进行审查的合并，相关企业可以移送给委员会处理，此时的合并也被视为具有共同体影响，委员会享有专有管辖权。这种“一站式审查”（one-stopshop）是为了避免一个涉及多国的合并受多个成员国审查而造成法律的不确定性的情况。那么，根据以上的规定，对于涉及到第三国的