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1、欧盟企业合并控制的实体标准研究第25卷第4期2011年8月山西大同大学(社会科学版)JournalofShanxiDatongUniversity(SocialScience)VolJ25N0.4Aug2011?专题研究?文章编号:1674—0882(2011)04—0090—05欧盟企业合并控制的实体标准研究李飞(北京大学法学院,北京100871)摘要:现代反垄断法的规制对象主要包括三大类:联合限制竞争行为,滥用支配性地位行为和企业合并行为.合并控制的实体标准是合并控制制度的核心,从根本上决定一项合并行为是否违法,也反映出一国合并控制制度的严厉与宽容.欧盟作为
2、当今世界合并控制制度最发达的地区之一,其合并控制的实体标准先后经历了三次变革,反映了欧盟在经济形势变化下的立法和政策演变的价值取向.本文从欧盟合并控制的实体标准的沿革入手.分析其合并控制标准变化的原因,并对完善我国经营者集中的实体标准提供借鉴.关键词:欧盟;合并控制;实体标准中图分类号:F038.2文献标识码:A一,欧盟合并控制标准的历史沿革(一)滥用市场支配性地位标准在1989年的4064/89号合并条例颁布以前,欧共体没有单独的成文法对合并行为进行系统的控制,仅仅依靠罗马条约第85,86条对有悖于共同体政策的合并行为进行必要的规范,更遑论以立法的形式明确规定
3、合并控制的实体标准.[110"2)直到1973年大陆制罐公司案后,欧共体才确立了滥用市场支配性地位标准,对可能违反共同体政策的合并行为进行控制.大陆制罐公司是一家在包装材料和保鲜容器领域占据全球很大市场份额的美国公司,它试图通过建立一个控股公司来收编一批该行业的公司,籍此在几个成员国的市场上占据一定的市场份额.欧共体委员会认为大陆制罐公司的行为加强了其业已存在的优势地位,已经达到了滥用的程度,违反罗马条约第86条,因此否决了该公司的合并要求.虽然欧洲法院认为委员会对该案中关于相关市场的界定不准确,撤销了委员会的决定,但欧洲法院却支持委员会适用罗马条约86条规范类
4、似的收购行为.法院认为:"处于市场支配性地位的企业,通过合并手段加强该地位,导致合并行为发生前存在的市场竞争被消灭者,构成对条约86条之违反."[2委员会根据该判决确定了滥用支配性地位标准:如果企业已在共同体市场居于支配性地位,且通过合并使市场竞争受到限制,加强自己的支配性地位的,构成支配性地位的滥用,应受条约第86条的规制.但是,滥用支配眭地位标准存在严重的缺点.首先,该标准只适用于本身已居于支配性地位的企业通过合并增强其支配性地位的行为,对本身不具备支配性地位的企业,即便通过合并取得了很高的市场份额从而获得支配性地位的,也无法适用,这将导致部分具有反竞争效果
5、的合并不能够被有效规制;其次,条约第86条采取的是事后规制,但是,企业合并却需要事前申报,如果在企业合并之后再认定其滥用了支配地位,参与合并的企业就要承担相应的后果;再次,条约第86条没有申报程序和对必要的从属性限制予以豁免的规定,实践中不便于操作,影响了该标准的适用范围.因此,委员会在第4064/89号合并条例实施前所处理和审查的合并案件数量非常有限.[3](ro_36-237)(二)市场支舀己J陛地位标准自大陆制罐公司案后,欧盟各国纷纷要求委员会制定统一的合并控制法,对企业合并加以系统的规制.在此背景下,1989年欧盟理事会通过了用于企业合并控制的第4064
6、/89号条例,确立了合并控制的市场支配性地位标准,即一项具有共同体规模的合并因使其企业产生或增强支配性地位并严重妨碍共同体市场或其相当部分地域的有效竞争的,应宣布为与共同体市场不相容.与滥用市场支配地位标准相比,支配性地位标准具有以下特点:收稿日期:2011-06—28作者简介:李飞(1975一),男,陕西西安人,在读博士生,研究方向:国际经济法.-90-1.前者以参与合并的企业中至少有一个位于行业内的支配性地位为前提,而市场支配性地位标准无此要求;2.前者在法律上属于应予禁止的行为,而取得市场支配地位并非当然违法行为,其行为的性质需由委员会审核后认定.委员会只
7、禁止那些因产生或增强支配性地位,显着损害共同体市场有效竞争的,与共同体市场不相容的合并;3.前者强调支配性地位的滥用与增强,而市场支配地位除强调支配性地位增强外,还适用于产生支配性地位的行为;4.前者只调整企业增强支配性地位的合并行为,并不禁止取得和维持支配性地位,而适用市场支配地位标准时,只要合并减少竞争者数量或通过合并改变市场结构,提升合并企业的市场地位或提高进入壁垒的,都应予以监管或禁止.尽管支配地位标准较滥用市场支配地位标准扩大了合并的监管范围,但是其监管依然是不全面的.由于委员会在实践中过于重视市场份额对造成支配性地位的作用,往往坚持40%的起点标准,
8、因此如果一项合并的结果未
