企业非横向合并反垄断规划实体法研究.pdf

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1、studyonsubstantivelawofnti-·monopolyregulationonenterprises，non-horizontalmergersATheSisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementFortheA么A．DegreeinLawByLiuJingPostgraduateProgramPoliticsandLawDepartmentCentralChinaNormalUniversitySupervisor：Gaoho

2、ngguiAcademicTitle：ProfessorSignature—ApprovedApril，2011A集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。作者签名：刘鸶日期：如，／年∥月／日、1学位论文版权使用授权书；l／、＼学趟论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位

3、论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后遵守此规定)保密论文注释：本学位论文属于保密，在——年解密后适用本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。⋯名：列耨挪豁岛馁帝日期：)6tf年6月f日El期：加7年易月2日本人已经认真阅读“CALIS高校学位论文全文数据库发布章程"，同意将本人的学位论文提交“CALIS高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的规定享受相关权益

4、。回意论文提交后进后；旦圭生；目二玺；日三笙发查。作者鼬：赳．暂钠张尚修宵日期：≥pff年；月f日．日期：z刁，f年／月力日⑨硕士学位论文MASTER’STHESIS中文摘要企业合并是市场经济的必然产物，它分为横向合并和非横向合并。但无论何种形式的合并，均是经营者追求利润最大化的重要手段之一。企业合并一方面有利于产生规模效益，对社会经济的发展也具有重要的促进作用；但另～方面，它往往对其他市场主体进入市场产生阻却作用，因此，各国的竞争法都对其作出不同程度的规制。由于横向合并和非横向合并具有不同的法

5、律属性，它们所产生的社会影响也不尽相同，故各国的反垄断立法与实践往往对这两种不同的合并形式采取不同的规制态度。具体说来，对横向合并的关注较为突出，反垄断立法通常规定对其进行较严厉的规制，而对非横向合并则一贯持较宽容的态度。然而，随着企业非横向合并对市场竞争造成的妨碍作用越来越凸显，不仅学界开始对其反竞争效果予以关注，并就如何对其进行规制展开各种探讨，而且各国的竞争立法对非横向合并的态度也在发生改变。综观世界反垄断立法动态，不少国家和地区先后实施了对企业非横向合并的反垄断规制。如美国自2004年启

6、动反托拉斯法现代化计划以来，尤其是在金融危机爆发后，对大企业集团非横向合并行为的反垄断规制的呼声日益高涨，并通过有关立法对企业非横向合并行为予以反垄断规制。欧盟理事会也于2007年n月公布了《非横向合并评估指南》，这些情况足以表明，对企业非横向合并的反垄断规制力度加大已成为全球反垄断法的一个发展趋势。我国的《反垄断法》虽然在千呼万唤中得以出台，并于2008年8月开始实施，与之配套的实施细则也相继出台，但我国的《反垄断法》及其实施细则并没有对企业横向合并与非横向合并作出明确具体的界定，只是在第4章

7、中对经营者集中作出了明确的规定，其中对企业合并作出了笼统的规定，这就使我国反垄断执法机构在规制企业非横向合并时缺乏明确可行的操作规范。本文通过对美国和欧盟有关企业非横向合并的立法与实践之考究，探究企业非横向合并的实体规制制度，期盼能对我国企业合并制度的完善有所裨益。全文除引言外，分为以下四个部分：第一部分，基于企业横向合并和非横向合并的概念和特征之阐释，剖析了企业非横向合并的利与弊。企业横向合并是指具有直接竞争关系或者处于同一个市场阶段的企业之间的合并。企业非横向合并则是指除了横向合并以外的企业

8、合并，它又具体包括纵向合并与混合合并。企业的横向合并所产生的负面后果很易于识别，使⑥硕士学位论文MASTER’STHESIS其成为各国制定合并控制制度所规制的主要对象。而企业非横向合并虽然对市场集中度产生的影响不及横向合并，但它也能产生阻碍其它企业进入市场的后果。企业非横向合并对市场经济是一把双刃剑，可谓是利益与弊害并存。第二部分，阐述企业非横向合并规制的理论基础和规制企业非横向合并的必要性。关于企业合并的理论基础主要包括：哈佛学派理论、芝加哥学派理论和后芝加哥学派理论，其中，后芝加哥学派理论采