新经济行业企业合并反垄断法规制研究.pdf

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1、学校代码：10036博士学位论文新经济行业企业合并反垄断法规制研究培养单位：法学院专业名称：国际法研究方向：竞争法学位论文类型：博士学位论文作者：王苑亭指导教师：黄勇教授论文日期：二〇一六年三月万方数据TheStudyonAntitrustLawEnforcementinrespectofMergerofEnterprisesintheNewEconomy万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和

2、集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据

3、摘要新经济行业企业合并反垄断法规制问题近年来引起了理论界和实务界的广泛关注。欧美国家从本世纪初就展开对新经济行业企业并购控制的理论研究，我国由于此行业起步较晚，现阶段诸多研究主要集中在产业经济理论上，对于新经济行业并购的反竞争效果评估的研究相对较少，而对于消除新经济行业并购可能出现的反竞争效果附加的救济措施如何促进竞争和创新更是少有涉及。我国商务部作为经营者集中反垄断审查的执法机构，其案件审查不仅面临准确裁量的挑战，还面临由于新经济产业无国界化和交易国际化所带来的与全球其他执法辖区同步执法的任务。本文旨在以企业并购为视角，分析我国新经济行业反垄断法规制的现实问题及实践发展，检验和反思学界

4、现有研究的不足，推动理论的完善和创新；同时，提出具有操作性的执法建议，为我国商务部经营者集中反垄断审查开拓思路。除导论和结论外，本文正文部分一共六章：第二章，新经济行业基本理论。目前学界特别是国内学者不仅对新经济行业的概念界定比较模糊，而且在研究中使用“网络经济”、“知识经济”、“创新经济”等内涵和外延相似的概念。要对新经济行业进行研究，首先要对其概念进行具有共识性的界定，只有这样才能立实研究的基础点。在界定完新经济行业的概念后，要对新经济行业共同的产业特征进行分析，正是因为新经济行业具有与传统行业不同的产业特征，才对已有企业合并的反垄断法规制提出挑战，使被很多司法辖区执法机构共同采用的

5、分析思路和分析工具呈现出明显的局限。但是，需要指出的是这种局限是基于新经济行业特有的产业特征，并不意味着对企业合并的反垄断法规制基础理论及分析思路和方法的本质颠覆，因此，应对的最佳办法是依靠现有规则的弹性，对每项挑战在技术层面有针对性地进行调整，将由新经济行业带来的规则适用的不合理和不确定性降到最低。第三章，新经济行业企业合并反垄断规制之市场界定。在反垄断法的实施历史中，相关市场界定一直被认为是各类型竞争分析的出发点。随着新经济行业浪潮式的兴起，传统反垄断法理论中市场界定的基础地位在新经济行业产业特征的冲击下产生动摇，已有的市场界定方法是否可以直接适用于新经济行业成为理论界和实践界热议的

6、话题。本章首先从分析市场界定的概念以及在企业合并反垄断法规制中的作用入手，解析新经济行业对传统相关市场界定方法和分析思路产生的冲击和挑战，接下来对市场界定在新经济行业合并的反垄断法规制下如何重构进行论述，然后再考察传统市场界定分析工具以及分析方法如何适用于新经济行业，最后分析潜在竞争理论在新经济行业中的适用。第四章，新经济行业企业合并反垄断规制之竞争效果评估。竞争效果评估虽然被认为是合并分析的核心部分，但相对而言是合并的反垄断法规制受新经济行业冲击较小的部分。针对传统产业合并竞争效果评估的分析框架、分析思路及损害理论基本可应用于新经济行业，但需要基于新经济行业的产业特点做出调整。这种调整

7、主要表现为对竞争效果评估原则的架构、竞争效果评估的重点以及传统单边效应分析考量因素的倚重度上。本章首先从构建合理的新经济行业并购竞争效果评估原则出发，然后着重解析新经济行业并购竞争效果评估中对单边效应的分析思路，特别强调紧密竞争关系、创新、以及消除重要的竞争制约等考量因素I万方数据的重要作用，接下来对效率抗辩在新经济行业并购竞争效果评估时应如何被采纳进行论述，最后再分析涉及联合创新和标准化专利的竞争效果评估思路。第五章，新经济行业企