2010年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题-中大网校

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1、2010年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题总分：103分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)以下不属于证券自营买卖对象的是（　　）。(2)以下不属于证券自营业务禁止行为的是（　　）。(3)以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。(4)常见的内幕交易行为有（　　）。(5)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。(6)证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。(7)从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。A.5000万元B.3

2、000万元C.1亿元D.2亿元(8)（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。(9)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。(10)在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。(11)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。(12)由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。(13)以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（　　）。(14)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应

3、至少妥善保存（　　）年。(15)证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。(16)下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。(17)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。(18)柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(19)证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(20)证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。(21)证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。(22)建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过

4、系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(23)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。(24)下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（　　）。(25)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。(26)（　　）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。(27)自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。(28)证券交易所的监管要求，会员（　　）编制库存证券报表。(29)证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。(30)证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易

5、所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。二、不定选项题（共35题，每题1分，共35分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。(2)已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（　　）方式实现。(3)下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直

6、接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款(4)自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）。(5)下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（　　）。(6)下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。A．公司的经营方针和经营范围的重大变化B．公司涉及的重大诉讼C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D．公司债务担保的重大变更(7)在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。(8)以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。(9)下列说法正确的有（　　）。A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每

7、年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证券监督管理委员可要求证券公司报送其证券营业资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一(10)自营业务的风险主要包括（　　）。(11)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。(12)自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。(1