2010年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题-中大网校

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1、2010年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题总分：187分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共54题，每题1分，共54分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)新中国证券市场的建立始于（　　）年。(2)1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（　　）证券交易所上市。(3)我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底(4)公开原则的核心要求是（　　）。(5)可转换债券具有（　　）

2、的双重特性。(6)回购交易通常在（　　）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票(7)从内容上看，权证具有（　　）的性质。(8)金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。(9)（　　）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。(10)（　　）创业板在深圳证券交易所开市。(11)（　　）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。(12)（　　），我国股指期货开始上市交易。(13)199

3、2年年初，（　　）在上海证券交易所上市。(14)提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。(15)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。(16)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（　　）批准方可成为会员。(17)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。(18)境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。(19)会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作

4、出是否同意的决定。(20)会员参与交易及会员权限的管理通过（　　）来实现。(21)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（　　）的交易单元。(22)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。(23)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。(24)证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。(25)根据（　　）的不同，债券

5、主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。(26)开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。(27)我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。(28)（　　）是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。(29)金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（　　

6、）买入一定数量金融工具的权利。(30)根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（　　）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。(31)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。(32)证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。(33)下列说法错误的是（　　）。(34)从（　　）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(35)1999年7月1日，（　　）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完

7、善。(36)证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(37)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　　）的债券。(38)根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。(39)回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（　　）的特点。(40)期货交易是在交易所进行的（　　）的远期交易。(41)金融期权交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

8、(42)一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（　　）。(43)合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（　　）。(44)以下关于连续交易的说法，不正确的是（　　）。(45)证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。(46)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。(47)信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪商信用而进行的交易。(48)2005年10月重新修订的（　　）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定