2010年证券交易《第五章经纪业务相关实务》练习试题-中大网校

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1、2010年证券交易《第五章经纪业务相关实务》练习试题总分：166分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共53题，每题1分，共53分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。(2)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。(3)网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。(4)上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过

2、（　　）进行的。(5)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(6)召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。(7)某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。(8)首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。(9)《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。(10)上市开放式基金的合

3、同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。(11)某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。(12)A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。(13)结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。A.资金交收账户B.银行账户C.证券账户D.结算账户(14)进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为

4、流通股股东提供不少于（　　）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。(15)上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。(16)所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。(17)中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。(18)证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。(19)基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。(20)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应

5、当符合的条件之一是有（　　）家以上营业部，并且布局合理。(21)投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。(22)上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。(23)对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。(24)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。(25)新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以

6、不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。(26)深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。(27)采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。(28)首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。(29)同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。(30)上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（　　）。(31)上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股

7、量，按照（　　）自动增加相应的股数。(32)深圳证券交易所配股认购①于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。(33)上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。(34)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。(35)通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。(36)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。(37)2006年9月，中国证券监督管理委员会公布并开始实施（　　）。规定首次公开发