证券交易自测题(5经纪业务相关实务)

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1、一、单项选择题1、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式2、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者3、网上竞价发行方式的缺陷是（）。A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价易被机构大资金操纵4、上海、深圳证券交易所上

2、市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B.交易所C.各证券公司D.各银行5、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天6、召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。A.10B.15C.20D.307、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A.25000B.2500C.100D.108、首次发行的股票在（），发行人及其主承

3、销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A.主板上市的B.创业板上市的C.中小企业板上市的D.代办股份转让系统上市的9、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管10、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期11、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）

4、。A.9704份B.9707份C.10000份D.9611份12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.10％B.40％C.50％D.60％13、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A.资金交收账户B.银行账户C.证券账户D.结算账户14、进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日（含股东大会当日）的网络投票时间等内容。A.2B.5C.7D.1015、上市公司（

5、或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A.2B.3C.4D.516、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业17、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A.交易系统B.互联网C.结算系统D.分公司系统18、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A.设立后规模是否允许变动B.申购和赎回的方式不同C.是否上市交易D.发行规模不同19、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易

6、所申请暂停基金份额的申购和赎回。A.1B.2C.3D.520、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A.10B.15C.20D.2521、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A.T－1B.TC.T＋3D.T＋522、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A.基金份额净值B.基金资产总值C.基金份额累计净值D.基金份额市值23、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇

7、号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。A.T日B.T＋1日C.T＋2日D.T＋3日24、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（）。A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算25、新股网上竞价发行中