2010年证券交易《第二章证券交易程序》练习试题-中大网校

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1、2010年证券交易《第二章证券交易程序》练习试题总分：175分及格：105分考试时间：120分一、单项选择题（共70题，每题1分，共70分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)委托指令根据（　　），有买进委托和卖出委托。(2)委托指令根据（　　），有市价委托和限价委托。(3)委托指令根据（　　），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。(4)在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。(5)对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（　　）环节，证券交易过程才告结束。(6)开立（　　）是投资者进行证券交易的先决条件。(7)根

2、据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。(8)按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。(9)对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（　　）个。(10)对于国家法律法规和行政规章规定需要的（　　）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。(11)目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。(12)自然人及一般机构开立证券账户，可以通

3、过（　　）办理开户手续。(13)上海证券账户当日开立，（　　）生效。(14)深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。(15)（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(16)（　　）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(17)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(18)上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。(1

4、9)如不在委托单上特别注明，均按（　　）处理。(20)从委托价格的（　　）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。(21)市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。(22)市价委托的缺点是（　　）。(23)以下（　　）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。(24)债券质押式回购的计价单位是（　　）。(25)债券买断式回购的计价单位是（　　）。(26)上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。(27)深圳证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0.01元人民

5、币。(28)上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。(29)深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（　　）。(30)上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（　　）。(31)上海证券交易所和深圳证券所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(32)从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。(33)某债券而值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元

6、。(34)上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。(35)（　　）是填写委托单的第一要点。(36)根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。(37)（　　）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。(38)（　　）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(39)在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。(40)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买

7、入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买人价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。(41)在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。(42)根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（　　）。