2010年证券交易《第十章证券登记与结算》练习试题-中大网校

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1、2010年证券交易《第十章证券登记与结算》练习试题总分：116分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共44题，每题1分，共44分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。(2)清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。(3)证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。(4)（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。(

2、5)实行分级结算原则主要是出于防范（　　）的考虑。(6)指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。(7)中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。(8)结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚人本金。(9)根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日，均买人金额和最低结算备付金比例

3、，确定其最低结算备付金限额。(10)以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（　　）。(11)对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。(12)最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。(13)中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（　　）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。(14)根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证

4、券监督管理委员会规定的，可以登记在（　　）名下。(15)证券登记按（　　）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。(16)证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。(17)（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。(18)经过（　　）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。(19)（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。(20)在现阶段采用（　

5、　）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。(21)发行结束后（　　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。(22)记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。(23)与滚动交收相对应的是（　　），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期

6、进行交收。(24)（　　）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。(25)共同对手方(Centra1CounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。(26)对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。(27)某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参

7、与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。(28)证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。(29)结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。(30)结算备付金利息（　　）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。(31)根据各结算参与人的（　　），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。(32)在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公

8、司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。(33)中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（　　）。(34)接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。