中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南

《中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-6本指南根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》制定，适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）《中小企业私募债券业务试点办法》规定的中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的登记、结算业务。除有特别规定外，私募债券涉及的登记、结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及其他登记结算相关业务规则办理。第一部分发行登记一、债券发行登记私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。私募债券发行人办理证券登记业

2、务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。（一）所需材料发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申请材料：1、《证券登记表》；2、上交所出具的私募债券发行《接受备案通知书》；3、承销协议；4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券发行人全部募集资金到位的验资报告；5、私募债券担保协议(如有)；—1—6、已完成发行的私募债券持有人名册；7、发行人最近年检后的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人的授

3、权委托书；8、指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；9、发行人委托承销商办理初始登记的，还应提交授权委托书；10、本公司要求提供的其他材料。（二）办理流程1、私募债券发行人在备齐上述材料后，向本公司提出债券发行登记申请；2、本公司审核上述相关材料，在核准受理后两个交易日内完成私募债券登记，并向私募债券发行人出具《证券登记证明》。（三）私募债券发行登记注意事项1、本业务指南提及业务申请表单的格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格”（www.chinaclear.cn→服务与支持→业务表格→中

4、国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格）。2、债券持有人名册清单数据格式及说明。（1）数据库采用FOXPRO(.dbf)或EXCEL数据库文件，以转让证券代码作为数据库名称.(如:125000.dbf)（2）数据库结构如下:—2—序号字段名称字段描述字段类型字段长度1TRNGDDM股东代码A英文字符型10（3）说明:①证券类型(TRNZQLB):填“GZ”；②流通类型（TRNLTLX）填“N”，挂牌年份(TRNGPNF)和权益类别（TRNQYLB）填空;③身份证号（TRNSFZH）：填投资者的有效身份证明文件号码。二、债券

5、兑付兑息根据私募债券发行人与本公司签订的《委托代理债券兑付、兑息协议》,私募债券发行人可委托本公司代理发放私募债券兑付兑息款。（一）所需材料私募债券发行人应在债券兑付、兑息登记日前八个工作日向本公司提交以下材料：1、《委托代理债券兑付兑息申请表》；2、拟刊登的债券兑付或付息的公告；—3—2TRNZQDM证券代码A英文字符型63TRNZQLB证券类型A英文字符型24TRNTGSL托管数量P数值型125TRNSFZH身份证号O字符型，允许中文206TRNLTLX流通类型A英文字符型17TRNGPNF挂牌年份P数值型58TRNQY

6、LB权益类别A英文字符型23、本公司要求提供的其他材料。（二）办理流程1、私募债券发行人应在委托本公司办理私募债券兑付兑息业务前与本公司签订《委托代理债券兑付、兑息协议》；2、私募债券发行人送交申请材料；3、如申请材料需修改，本公司最迟在登记日前五个工作日通知私募债券发行人进行修改；4、私募债券发行人应根据税前兑付兑息总金额及时办理汇款，确保资金最迟在发放日前第二个交易日划入本公司指定的收款银行账户；5、本公司在确认资金已足额到账的前提下，最迟于发放日前一工作日进行兑付兑息发放操作；6、私募债券发行人将申请材料原件邮寄至本公

7、司。（三）私募债券兑付兑息业务注意事项1、私募债券发行人委托本公司代理所发债券的兑付兑息业务，每百元兑付兑息金额取至小数点后第2位，例如每百元付息1.23元、每百元兑付本息101.23元。2、私募债券的兑息权益登记日为兑息发放日的前一交易日，兑付权益登记日为到期日前第三个交易日。在权益登记日日终，私募债券持有人名册中列示的投资者享有兑息、兑付权益。3、私募债券发行人提交的申请表必须为打印稿，手写无效。4、私募债券发行人应确保实施公告内容与提交的申请材料内容—4—完全一致。5、私募债券发行人应确保将兑付兑息资金最迟于发放日（即

8、兑付兑息日）前的第二个交易日16：00前划入本公司指定的银行账户。为确保资金及时到账，建议发行人在汇款时尽量选择在同行之间划款，并在汇款凭证资金用途栏注明“债券代码及××债兑付兑息款”。兑付兑息款汇出后，私募债券发行人应及时主动与本公司业务经办人员联系，确认汇款资金是否及时到账，防止因资金