中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南

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1、中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-65.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve本指南根据《中小企业私募

2、债券试点登记结算业务实施细则》制定，适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）《中小企业私募债券业务试点办法》规定的中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的登记、结算业务。除有特别规定外，私募债券涉及的登记、结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及其他登记结算相关业务规则办理。第一部分发行登记一、债券发行登记私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。私募债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。（一）所需材料发行人或其委托的承

3、销商申请办理初始登记时，应当提交以下申请材料：1、《证券登记表》；2、上交所出具的私募债券发行《接受备案通知书》；3、承销协议；4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券发行人全部募集资金到位的验资报告；5、私募债券担保协议(如有)；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpub

4、lictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—1—5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachi

5、eve6、已完成发行的私募债券持有人名册；7、发行人最近年检后的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；8、指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；9、发行人委托承销商办理初始登记的，还应提交授权委托书；10、本公司要求提供的其他材料。（二）办理流程1、私募债券发行人在备齐上述材料后，向本公司提出债券发行登记申请；2、本公司审核上述相关材料，在核准受理后两个交易日内完成私募债券登记，并向私募债券发行人出具《证券登记证明》。（三）私募债券发行登记注意事项1、本业务指南提及业务申请表单的格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司发行人

6、登记部业务申请表格”（www.chinaclear.cn→服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格）。2、债券持有人名册清单数据格式及说明。（1）数据库采用FOXPRO(.dbf)或EXCEL数据库文件，以转让证券代码作为数据库名称.(如:125000.dbf)（2）数据库结构如下:5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitm

7、ulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—2—序号字段名称字段描述字段类型字段长度1TRNGDDM股东代码A英文字符型105.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-func

8、tionalpublic