上海登记公司债券登记结算业务指南

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1、中国结算上海分公司债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2014-03—1—修订说明日期修订内容2011-10-31公司债兑付兑息：删除向结算参与人发送通知相关内容2012-5-18新增可转债相关内容，涉及兑付兑息、回售、提前赎回、转股、回购质押品范围等。2012-11-14根据总部新发布的折算率管理办法，修订折算率管理相关内容。2013-3-14新增国债ETF计入债券质押式回购质押库和债券分期偿还相关内容2014-3-7根据总部新发布的折算率管理办法、回购指引，修订折算率管理相关内容；新增国家开发银行政策性金融债品种相关内

2、容;根据QFII派发公司债税前利息调整为税后利息修订公司债兑付兑息相关内容。—2—目录第一部分登记.................................................................................................................................5一、债券发行登记........................................................................................

3、...................5二、债券兑付兑息...........................................................................................................8三、债券回售.................................................................................................................14四、债券赎回、分期偿还、提前赎回..

4、.......................................................................17五、可转债转股.............................................................................................................20六、其它业务..............................................................................

5、...................................21第二部分清算和交收...................................................................................................................22一、净额结算的交易类业务清算和交收.....................................................................22二、逐笔全额结算的交易类业务清算和交收.....

6、........................................................29三、发行类业务清算和交收.........................................................................................30第三部分回购质押品管理.......................................................................................................

7、....33一、质押库的建立.................................................................................................33二、标准券折算管理以及标准券核算.........................................................................34三、出入库申报处理..............................................................

8、.......................................36四、质押债券的兑付、兑息、申报转股和回售..............