中国结算上海分公司结算保证金业务指南

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1、中国结算上海分公司结算保证金业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-12-3-1-版本及修订说明修订日期版本及主要修订内容2012-12-3首次发布-2-第一章概述....................................................-4-第二章结算保证金账户管理......................................-5-1.1结算保证金账户开立........................................-5-1.2结算保证金账户的计息............................

2、..........-7-1.3结算保证金账户的查询和函证................................-8-1.3.1通过PROP综合业务终端查询.............................-8-1.3.2通过电话语音系统查询..................................-8-1.3.3结算保证金账户的函证..................................-8-第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................-9-2.1结算保证金的筹集................

3、...........................-9-2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算...........................-10-2.1.3结算保证金月度调整...................................-11-2.2结算保证金的补缴.........................................-11-2.2.1非违约结算参与人结算保证金的补缴.....................-11-2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿.......................-12-2.3结算保证金的退出.

4、........................................-12-第四章结算保证金的使用.......................................-13-3.1结算保证金的使用原则.....................................-13-3.2结算保证金的使用方法.....................................-13-3.3结算保证金的使用顺序.....................................-14-第五章数据接口...........................

5、.....................-16--3-第一章概述为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”）等有关规则的规定，制定本业务指南。本指南适用于由本公司提供多边净额结算服务的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票交易、开放式基金等产品场外申购赎回）的交易结算业务。参与上述结算业务的结算参与人应按照《办法》的规定缴纳结算保证金。本公司有特别规定的，按特别

6、规定处理。-4-第二章结算保证金账户管理1.1结算保证金账户开立本公司在根据结算参与人申请为其开通结算业务时，按其名下开展的各类多边净额结算业务的资金交收账户（即结算备付金账户），为其开立对应的自营结算保证金账户和客户结算保证金账户。没有自营资金交收账户的结算参与人，本公司为其单独开立结算保证金账户存放具有互保功能的结算保证金。本公司分别根据以下原则（见表1）为各结算参与人开立对应的结算保证金账户。表1开立结算保证金账户的原则结算备付金账结算保证金账户及业务类型包含种类户结算保证金类型自营交易结自营证券投自营结算备付自营结算保证金账证算业务资业务金账户户，自营结算保证金证客户经纪业

7、客户结算备付客户结算保证金账券务金账户户，客户结算保证金客户交易结公算业务融资融券业信用交易结算客户结算保证金账司务备付金账户户，客户结算保证金上市商业银自营交易结行参与交易结算备付金账自营结算保证金账银算业务所债券交易户（债券自营）户，自营结算保证金银等行基金、年金、结算备付金账客户结算保证金账客户交易结理财产品等户（托管基金、户和自营结算保证算业务托管业务年金、理财等）金账户，分别存放客-5-户结算保证金和具有互保功能的自营结算保证金客户结算保证金账户和自营结算保