国外促进科研诚信建设的经验概述及启示

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1、第１４卷第６期２０１４年６月科技和产业ＳｃｉｅｎｃｅＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙａｎｄＩｎｄｕｓｔｒｙＶｏｌ．１４，Ｎｏ．６Ｊｕｎｅ，２０１４国外促进科研诚信建设的经验概述及启示吴华刚（福建省科技发展研究中心，福州３５０００３）摘要：科研诚信是科研主体从事科研活动应遵循的基本原则，是科技事业繁荣发展的重要前提。随着科研不端行为的大量爆发，科研诚信的研究已得到越来越多国家的重视和关注，一些国家在科研活动中纷纷采取措施和出台制度，进一步促进科研诚信建设，防范和惩治科研不端行为。本文立足我国科研诚信建设工作实践，对国外促进科研诚信建设的成

2、功经验进行了研究分析，提出加强我国科研诚信建设的启示。关键词：科研诚信；经验；启示中图分类号：Ｇ３１１文献标志码：Ａ文章编号：１６７１－１８０７（２０１４）０６－０１０３－０４随着科技全球化的持续快速发展，科研诚信已成为世界各国政府、学术界和公众共同关注的焦点，各国政府已将加强科研诚信工作摆上重要位置，科研诚信的研究已在世界范围的诸多领域内发展延伸，涉及到社会学、管理学、法学等各个领域。为了维护科研诚信，美国、英国、德国、丹麦和加拿大等国家在科研活动的管理上，根据不同的国情和科技发展实际，制定了科研诚信的政策法规和管理制度，加大

3、对科研不端行为的预防和惩治力度，力求减少科研不端行为的发生，进一步完善科研诚信体系建设。本文对国外一些具有代表性国家的科研诚信建设的成功经验、制度和法规进行梳理、总结和归纳分析，以期为我国的科研诚信建设提供参考。１国外科研诚信建设的成功经验１．１美国美国是世界上最早开展科研诚信问题研究的国家之一。２０世纪８０年代，美国在科技领域因涉及科研不端行为案例的日益增多、相继曝光、影响极大，美国联邦政府在“廉洁与效益总统委员会”下设立了“科研不端行为工作组”。随后，美国白宫科技政策办公室于２０００年１２月颁布了《关于科研不端行为的联邦政策

4、》，该政策是美国防范科研不端行为的最高政策，确定了科研不端行为的最终监督权归于政府，将“科研不端行为”界定为：“建议、实施或评议研究，以及报告研究结果时发生的伪造、篡改或剽窃行为”［１］。主要内容是，一是科研不端行为的认定标准需具备严重背离相关研究共同体的公认准则，科研不端行为应该是故意、有意或者不计后果地做出的，举报应当通过优势证据证明等条件。二是政府部门和研究机构的职责，政府部门对其资助的研究拥有最终的审查权，研究机构的首要任务是发现和预防科研不端行为，以及对本单位科研不端行为的指控进行问询、调查和裁决。三是程序的公正性和

5、及时性，政府部门和科研机构应及时为指控科研不端行为提供帮助，切实保护被举报人和举报人安全、利益和声誉。同时，明确了研究机构的责任和处理科研不端行为的任务，制定了规范的、可行的防治科研不端行为实施细则。１．２英国英国是世界上最早形成科学共同体并开展科研活动的国家，经过多年的发展，形成了良好的科研道德风尚和完备的研究行为指南，以及对科研不端行为的处理规则。２００４年，英国科技办公室发布了《科学家通用伦理准则》，指出在所有技术和科学研究工作中，必须遵循严格性、尊严性和集体性的要求开展科研活动，采取切实有效的步骤和措施严防腐败和专业上科

6、研不端行为的发生，尊重他人的权利和尊严，要谨慎处置研究工作中涉及来源于他人的资源［２］。２００６年４月，由英国高等教育基金会等多家机构发起成立的“英国科研诚信小组”，致力于加快科研诚信建设，消除和预防大学等机构存在的科研不端行为。２０１２年７月，英国研究理事会等８个单位联合签署的《维护科研诚信协约》，为英国的科学研究和科研活收稿日期：２０１４－０３－３１基金项目：福建省软科学研究计划项目（２０１３Ｒ００２８）的研究成果之一。作者简介：吴华刚（１９７９—），男，福建福安人，福建省科技发展研究中心，助理研究员，硕士，研究方向：科技发

7、展和科技管理。１０３科技和产业第１４卷第６期动的开展，提供了一个国家层面上的关于良好科研行为及其治理的综合性框架，使英国的科学研究和科研活动始终坚持严谨与诚信方面的最高标准，得到了英国社会各界和公众普遍认可。２０１３年２月，英国研究理事会发布的《良好科研行为管理准则》，该准则旨在帮助研究人员和科研机构高标准、高质量的开展科研活动，充分体现了英国对识别和鼓励“良好科研行为”的最新经验，也对防范科研不端行为提出了针对性政策措施。该准则的内容主要包括，一是对良好科研行为设定了标准，并给出相关的指导性建议。二是具体明确了哪些行为是科研不

8、端行为，不可接受，应严厉打击。三是为科研不端行为事件的报告和调查流程提出了指导原则。四是明确了作为科研项目拨款方的研究理事会和承担项目研究机构的具体职责，确定了以共同促进和维护科研道德为最终目标。１．３德国在德国应对科研不端行为和维护科研诚信的工作任务，主要由大