强化员工行为管理 提升案防效能

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1、强化员工行为管理提升案防效能近年来，银行业发生了一些案件，特别是大案要案频发，给银行业带来重大资金损失，也严重影响了银行业的声誉。银行风险的主要部分是人员风险，即由于银行管理、组织结构或其他人力资源管理失当导致银行员工行为失误造成损失的风险。其主要原因包括：错误的人生观、价值观；有章不循，违章操作；工作责任心不强，奖罚不明等等。人员风险对家庭、单位、社会造成不可估量的损失。强化内控管理、全员防范案件专项治理活动视频会议上要求“树立一个形象”，就是要将“敬业、诚信、合规”的核心理念落实到每个员工具体的行为规范中，变为每个员工的

2、自觉行动，树立农村商业银行良好的社会形象。一、加强组织领导，提供员工行为管理工作的组织保障为了推动地行员工深入学习各项内控安防规章制度，培育“合规人人有责、合规创造价值”的合规文化，调动全员案防工作积极性，努力实现员工思想素质提升、机构案防能力提升，员工违规人数下降、案件数量下降，员工履职能力增强、员工管理能力增强“，切实有效防范案件事故的发生。为此，支行特成立员工行为管理年活动领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为成员；由保卫监察部牵头，人力资源部、稽核部、风险管理部协助，支行各部门、分理处、营业部及个贷中

3、心负责人是开展本次活动的第一责任人，落实员工行为管理制度，及时跟踪了解发现员工行为的新苗头、新动向，畅通信息沟通反馈机制。坚持“谁主管，谁负责”原则，实行一级抓一级，层层抓落实的责任追究制，明确责任。二、统一思想认识，夯实员工行为管理工作的基础随着农商行股份制改革进程的深入，股改带来经营理念、运行机制、管理方式等方面的调整和改进，必然给员工思想和行为带来较大影响，经济大潮的纸醉金迷也时刻冲击着员工的视觉神经，如果对员工出现的一些思想和实际问题疏导、关注不够，思想政治工作没有跟上，使一些员工思想情绪没有得到及时化解，造成少数员

4、工心理失衡，萌发犯罪动机，引发案件。我行党委树立“责任重于泰山”的观念，从维护国家资产安全、维护农商行声誉和利益、维护员工人身安全和家庭和睦出发，深刻认识强化员工行为排查、全员防范案件专项治理活动的重要性，要求各单位高度重视，以高度的政治责任感，把员工行为管理作为案件专项治理的重要工作之一，从自我做起，从本单位抓起，切实抓好、抓实，抓出成效。有的员工心存侥幸，规章制度不执行，认为过去没有执行制度也没有出大问题；有的碍于情面，对违规违纪行为不纠正、不抵制、不报告；有的监督工作不深入，不细致、不认真，很多应发现的问题没有及时发现

5、，致使诱发案件的风险隐患长期得不到纠正；更有甚者知悉案件线索和风险隐患后，熟视无睹，不管不问，最终酿成案件。特别针对以往员工存在的二种认识误区开展了思想工作，从思想上引起员工对行为排查的重视。一是针对部分员工存在的行为排查是形式，与案件防范无关紧要的错误认识，强调开展好员工行为排查工作，是提高案件防范主动性的有效途径，要求在员工行为排查过程中贯彻“预防为主、群防群治”案防原则，采取员工测评、个别谈话、召开座谈会等多种方式，从各个层面较全面地了解员工日常工作及八小时以外的行为表现，争取及时发现案件隐患苗头，防范于未然。二是针对

6、部分员工认为员工行为排查侵犯个人隐私，存在抵触排查八小时以外思想行为的错误认识，在案件分析会上专门以近期上级行通报的金融犯罪行为为例，阐明了业余时间乱交友、黄赌毒、大额购买彩票、无限制消费等行为是诱发犯罪的导火索，使广大员工深刻理解了慎初、慎独、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增强了深入开展行为排查工作的自觉性。三、加强教育培训，提高员工素质和风险识别能力把集中教育同分散、小型的个别教育结合起来，用教育培训的多样性去解决员工思想和行为问题的差异性和复杂性。一是引导员工牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业，忠于职守

7、，提高自身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神，经常开展法纪法规教育、职业道德教育和案例警示教育，提高广大员工的自律意识、法律素质、道德水准、合规意识和案件防范意识，强化职业道德和职业纪律，防微杜渐，自觉抵制各种诱惑和违规操作行为，防范道德风险，切实做到依法合规经营，按章按规操作。二是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，如总结出信贷管理、会计结算、业务操作、人员管理等方面的风险点告知员工，提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力，培育一支熟练掌握各项业务技

8、能和新知识的员工队伍，使其熟悉岗位要求和相关的规章制度，以减少和杜绝工作中的盲从和失误，切实做到遵章按规操作，依法合规经营。三是认真组织员工学习《刑法》、《商业银行操作风险管理指引》、《柜面业务操作流程手册》《银监会明确规定的禁止性行为》等相关文件，引导员工自我约束，自我管理，遵章守纪，真