专利与创新偏好、困境与陷阱

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1、专利与创新:偏好、困境与陷阱杨以文周勤李卫红南京审计大学经济与贸易学院东南大学东南大学经济管理学院屮国企业为何拥有数量巨大的专利，却不能拥有数量巨大的创新产品，关键在于企业家精神的缺乏。本文使用微观企业的调奔数据，研宂得出：企业家精神的不足与政府的政策导向，使得中国企业形成“专利偏好”，即企业更重视发明专利的数量，而非质量;对不同专利资源优化整合的动力不足，更缺乏将专利转化为创新产品的动力；中国企业对拥有专利存在偏好，带来“创新困境”进而让企业步入“专利陷阱”。基于这些发现，本文提出“专利偏好”、“创新困境”及“专利陷阱”的理论假说，并利用本

2、土高新技术企业的微观数据验证了理论假说。关键词：专利偏好;专利陷阱;创新困境;基金：中国后科学基金项目“新常态下我国制造业全球价值链重构的创新发展机制研究”(2017M611645)PatentandInnovation:Preference,DilemmaandTrapYANGYiwenZHOUQinLIWeihongNanjingAuditUniversity;SouthEastUniversity;Abstract：Chineseenterpriseshaveahugenumberofpatentscomparingwiththenum

3、berofinnovativeproducts，duetothelackofentrepreneurship.Becauseoftheinsufficiententrepreneurshipandpolicyorientation,theseenterpriseslayparticularstressontheincreasingnumberofthepatentsofinvention,butdonotpayattentiontothequalityofpatents,lackingmotivationofintegratingpatent

4、resourcesandconvertingpatentstoinnovativeproducts.Chinesecompanies,preferenceforpatentsresultsintheinnovativedilemma,therebymakingtheenterpriseintothepatenttrap.Basedontheabovesituation,thispaperputsforwardthreetheoreticalhypotheses,namelypatentpreference,thedilemmaofinnova

5、tionandthepatenttrap,andconfirmsthesehypotheseswiththeempiricaltestofChina’shigh-techenterprises.Keyword：patentpreference;patenttrap;innovativedilemma;熊彼特(Schumpeter)认为经济社会的发展实际上就是由一次又一次的“创造性毁灭”过程所构成，而“创造性毁灭”过程的动力来源就是创新活动，因此，要推动高新技术产业发展，抢占国际经济和科技的制高点，关键在于创新。中国专利中请数量世界第一，创新水

6、平却仍处于世界较低水平，很多发明者或专利持有人拥有专利，却无法找到合适的企业来进行产品化、商业化，实现创新能力的转换，这主要是由于中国缺乏具有企业家精神的企业家，难以将众多的发明成果转化为创新，难以实现屮国从专利大国向创新大国的转换。从专利走向创新,关键影响因素是什么？一些企业专利持有量并不是最多的，却在行业中最具创新力，最具竞争力，其中缘由乂是什么？本文将通过剖解微观企业的数据，来打开专利到创新的黑箱，找寻出企业偏好专利、不偏好创新的缘由，更希图找寻出从专利到创新的路径，提升专利转化为创新的比率，提高屮国企业的创新水平。一、文献回顾对专利、

7、创新与企业绩效三者之间关系的研究主要集中在四个方面。第一，关于专利与企业绩效之间的关系。斯谢尔(Scherer,1965)对美国365家大型企业的专利授权与企业绩效进行了实证分析，结果表明，专利授权对于企业缋效变量的正向作用显著U1。考曼诺(Comanor,1969)利用美国57家制药企业的数据，发现专利授权与专利申请都与企业绩效有正相关关系［2］。格瑞利切斯(Griliches,1981)认为R&D投入和专利技术对于企业价值有提升作用位1。艾瑞和赛克格诺利(Arora&Ceccagnoli,2006)认为企业关键技术的专利申请能够提升企业绩

8、效U1。国内学者中，刘小青和陈向东(2010)也提出专利申请与专利授权都对企业绩效具有正向作用in。第二，专利管理水平对企业绩效的影响。曹勇等(2011)发现专利管