基础性创新成果获取专利的困境与启示.pdf

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1、2014年5月西安交通大学学报(社会科学版)May2014第34卷第3期(总125期)JournalofXianJiaotongUniversity(SocialSciences)Vo1．34(SumNo．125)基础性创新成果获取专利的困境与启示金春阳(西安交通大学法学院，陕西西安710049)[摘要]认为专利的授予会限制人们利用创新成果的自由，把哪些创新成果从专利授予的对象中排除出去，留给公众自由使用，关系到创新驱动发展战略能否有效实施；运用文献分析法和案例分析法，梳理美国基础工具理论的演进、价值取向和

2、适用；进而指出中国既应坚持基础工具不得授予专利的大原则，又不把特定领域的创新事先确定为基础工具，从而避免片面追求专利的数量，淡化专利在评价创新成果水平高低中的地位，强调立法机关和司法机关应当做到加强顶层设计和“摸着石头过河”并重。[关键词]可专利性；商业方法专利；基因专利；软件专利；美国专利法[中圈分类号】DF523．1[文献标识码]A[文章编号】1008-245X(2014)03-0075494人类的进步有赖于不断创新，创新是经济结构调法获取专利。爱因斯坦不能就其发现的著名定律E=整优化的原动力。专利的目

3、的在于激励创新，在于me获取专利；牛顿也不能就万有引力定律获取专利。“为天才之火浇上利益之油”，但同时专利的授予也会这是因为，这些发现属于公众在开展后续科研工作时限制人们利用创新成果的自由。美国专利政策推动者必需的基础工具，应当留给公众自由使用。这反映杰斐逊早在1813年就写到：专利不是自然形成的，而了一种担忧，即如果允许这些基础工具获取专利，总体是为了促进社会福祉创设的，哪里是值得公众不惜约上将会阻碍而非促进创新。如果有人发现一个法束自己创新的自由而接纳的禁区，哪里又不是，此二者律认为不能垄断的未知自然规

4、律，则个人不能要求垄之间很难勾画出清晰的界限J。我国正在大力发展断它；如果这个发现中还存在发明，它必须以自然规律战略性新兴产业，加快传统产业转型，以创新支持和引的应用为始，以新颖和有用为结才可以获取专利。领经济结构优化升级，推动产业向全球价值链高端跃同理，一个科学真理或者它的数学表达式无缘于专利，升。技术创新、产品创新和商业模式创新的火花在全但在科学真理基础之上创建的新颖且有用的结构却可社会竞相进发。面对雨后春笋般涌现的创新成果，如以获取专利J。总而言之，即思想本身不可获取何做到公众的归公众，个人的归个人，

5、对于我国实施创专利。新驱动发展战略有着重要的理论意义和现实意义。一、基础工具理论的演进哪些创新成果应留给公众自由使用，关于这个问题的争论肇始于美国立国之初，历经200余年，现已形基础工具理论最早出现于19世纪中叶。早在成了较为完整的基础工具理论。美国国会作为《美国1840年，美国联邦最高法院就明确表示，如果某个专专利法》的立法机关，认为凡是“阳光下由人创造的东利指向的是程序或原理等抽象的东西，而非具体的方西”都应有资格获取专利。而美国联邦最高法院作为法或机械，则不予认可，并基于此项理由判定一项已获《美国专利

6、法》的适用机关，则不允许自然规律、物理授权的专利无效，此案因此具有典型意义。在此案现象和抽象概念获取专利。前沿的、开创性的、甚至杰中，当事人拥有“利用人力之外的任何力量切割冰块出的创新有时也在申请专利的过程中遭到拒绝。的权利”。美国联邦最高法院认为，如果某人没有发不仅在地球上发现的新矿物、在野外发现的新植物无明某种切割冰块的手段、方法或者产品，他就不得就这[收稿日期]2013-08—09[基金项目]陕西省软科学项目(2014KRM44)[作者简介]金春阳(1975一)，男，江西丰城人，西安交通大学法学院副教

7、授。75西安交通大学学报(社会科学版)http：／／www．xbskb．en：http：／／skxb．xitu．edu．on些手段、方法或者产品获取专利；如果有人企图将他实自然相关性时是必须采取的；任何想使用此种药物进际发明之外的东西霸占为己有，这是法律所不容的。行治疗的人都必须首先管理药物以及测量产生的代谢美国联邦最高法院随后于1853年重申：科学原理不得物浓度，所以这些步骤组合是没有意义的，它仅仅是一获取专利。虽然新的机器可以产生蒸汽动力，但是没个医生治疗病人时都会适用的规律性步骤。有人可以将这种动力作

8、为自己的专有权利。电力以及二、基础工具理论的价值取向其他任何这种性质的动力都是一样的，因为它们对所有人都是开放的，并且通过机械被应用于有益的用防止先占的发生是支撑基础工具理论的核心价途J。1854年，美国联邦最高法院又认定，著名发明值。美国联邦最高法院对于先占的警惕始于19世纪家摩尔斯的发明：将电磁用于远距离传输标识符号，属中期。早在1853年，美国联邦最高法院就指出，如果于物理科学领域的原理，不得获取专利。某个