辰州矿业内部控制规范实施工作方案

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1、精品文档辰州矿业内部控制规范实施工作方案湖南辰州矿业股份有限公司内部控制规范实施工作方案为进一步提升湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”）管理水平和风险防范能力，保证公司内部控制的有效性，促进公司战略目标的实现，公司根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引和中国证监会湖南监管局《关于做好上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》（湘证监公司字[0]号）的要求，结合公司当前内控体系的实际情况和未来发展的要求，按照“整体设计、分步实施、试点先行、逐步推广”的总体思路制定本工作方案，辰州矿业内部控制规范实施工作方案。一、公司基本情况介绍（一）公司概况公司简称：辰州矿业股票代码：005

2、5上市情况：007年在深圳证券交易所上市湖南辰州矿业股份有限公司前身是湖南省湘西金矿，000年月5日，经湖南省经贸委湘经贸[000]704号文件批准，湘西金矿改制为湖南辰州矿业有限责任公司，006年6月日整体变更为湖南辰州矿业股份有限公司。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创11/11精品文档公司经营范围：黄金、锑、钨等有色金属矿的地质勘探、开采、选冶；金锭、锑锭、氧化锑、钨制品的生产、销售；工程测量，控制地形、矿山测量等。公司主要产品：“辰州”牌黄金、精锑、氧化锑和仲钨酸铵。截止0年月日，公司总资产6.74亿元，净资产4.58亿元，0年实现营业收入40.8亿元

3、，归属于上市公司股东的净利润5.4亿元。目前，公司总股本为547,400,000股，其中控股股东湖南金鑫黄金集团有限责任公司持股比例为4.54%。（二）公司组织架构公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事会、经理层等相互约束、相互制衡及监督的法人治理结构。同时公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，为董事会科学决策提供支持。公司根据生产经营管理特点和实际情况，设置了董事长办公室、公司办、审计法律事务部、财务部、人事部、安全环保部、销售部、质检中心、地探中心等

4、职能部门，制定有相应的岗位职责。公司组织架构具体如下：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创11/11精品文档（三）子公司情况截至0年月日，公司拥有全资和控股子公司8家。股权结构图如下：二、组织保障为确保内部控制规范实施工作顺利开展，公司成立内部控制规范领导小组和内部控制规范工作小组，公司董事长和总经理分别担任相关机构的负责人。.内部控制规范领导小组内部控制规范领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，负责内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的制定及监督指导。组长：陈建权（董事长）副组长：李中平（总经理）成员：李希山（副总经理）、朱本元（纪委书记、工会主席、职工

5、监事）、湛飞清（财务总监）、李光裕（副总经理兼总工程师）、刘志勇（副总经理）.内部控制规范工作小组内部控制规范工作小组在领导小组的领导下，开展内部控制制度的研究、拟（修）订，协调内部控制规范工作的实施，对子公司的内部控制规范工作进行指导、监督，保证内部控制的日常运行。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创11/11精品文档组长：李中平副组长：湛飞清、刘志勇成员：公司各职能部门及生产单位第一负责人，试点子公司内控规范工作小组组长内部控制牵头部门：董事长办公室内部控制建设部门：公司办公室内部控制评价部门：审计法律事务部.聘请外部中介机构情况为保障内部控制规范建设的质量

6、，公司将聘请外部专业机构为公司的内部控制工作提供咨询指导，协助公司梳理及构建内部控制总体框架，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要的风险，并协助公司开展内部控制自我评价工作。4.工作预算公司本次内控建设工作的费用根据工作开展的具体情况确定，包括内控咨询、内控审计及人力成本费用、培训费用等。三、内部控制规范的目标和原则（一）内部控制规范目标2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创11/11精品文档根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求，构建适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及自身管理的要求，达到保证公司经营管理合法合规

7、、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司战略目标的实现，规划方案《辰州矿业内部控制规范实施工作方案》()。（二）内部控制规范原则遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范运作水平。四、内部控制建设工作计划（0年4月至0年月）公司将有计划、分步骤的在本部及下属控股子公司实施内部控制体系建设工作。第一阶段：筹备阶段（0年4月日至5月日）负责部门：董事长办