美国高校科研管理工作研究综述及启示

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1、美国高校科研管理工作研究综述及启示高杨杨崇祺中央财经大学学校办公室中央财经大学政府管理学篋摘要：显著的科研成果是世界一流大学、世界一流学科的题屮之义，而科学、高效的科研管理则是产出显著科研成果的重要前提和保障。学习和借鉴世界高等教育强国的科研管理模式，对改进和创新我国高校科研管理工作具有积极意义。美国学者关于高校科研管理工作的研究成果，系统显示了美国科研管理活动的整个过程，对我国高校推进“双一流”建设具有重要的启示作用。关键词：科研管理;美国;研究;启；^“双一流”建设是一项系统性工程，涵盖了高水平教师队伍、高素质学生培养、高质量科研成果产出等，同时也涵盖了高水平的管理服务保障工作

2、体系，其中就包括科学、高效的科研管理服务体系。从世界高等教育强国的一流大学建设来看，科研管理服务体系是建设世界一流大学重要动力支撑。本文通过梳理美国学者对美国高校科研管理工作的研宂，归纳美国高校科研管理工作特点，为提高我国高校科研管理工作水平，推动“双一流”建设提供借鉴与参考。1关于高校科研管理人员激励机制的研宄美国学者针对高校科研管理人员激励机制研究的一大特点，突出表现在注重棊于与现代管理学密不可分的激励理论去探讨相关问题，其出发点也由过去针对激励的模式化研究转为了重视激励科学化与人性化的研究。学者Steve•Kerr(2009)曾针对组织激励最重要因素的问题给出过具有代表性的结

3、论。他认为，奖励应该注重效率和公平两个原则是始终不变的，然而在一些时候奖励由于受到复杂因素的影响因而无法兼顾上述两个方面，因此管理人员必须在关注员工利益与关注组织利益之间做出权衡。在组织工作目标管理方面，美国著名组织行为学和管理学家Robbins(2013)认为，管理人员和被管理人员在目标制定过程中所扮演的角色作用是重要的影响因素，前者应该为后者制定有效的目标，前者成为工作中的协助者，后者成为工作中的主导。有关激励机制运用的重点领域问题，多数学者主要关注科研经费管理中的激励。Wilson-DK(2002)研究认为在科研经费的管理过程屮要加强对科研人贝激励的重视。Barton.H.H

4、amilton(2003)指出，“个体追求‘绩效’的根本目的在于获得相应的报酬”;Barton.R.Clark(2007)则将报酬区分为外在和内在W种形式，从而一段时间内的研宄主要关注物质与精祌结合激励的相关问题。2关于高校科研经费管理的研究关于美国高校科研经费管理的研究，学者主要关注科研经费来源与管理系统机制方面，并且其论述特点主要体现为基于美国丰富的科研经费管理实践经验上的宏观性描述。美国高校的科研经费来源于不同的机构，而针对不同机构对高校科研经费的影响问题，美国教育学家Burton•Clark(2007)概括提出了关于美国各州提供大学资助以“公共机构路线”为主线的观点，同时除

5、丫联邦政府、州政府的科研经费获取渠道以外，企业界的资助也是来源之一，但是由于美国著名企业一般都有自己的科研机构，因而投入高校的科研经费和对较少。学者Abbott.B(2008)的观点客观上对Burton•Clark的观点做了进一步佐证。Abbott.B指出，“政府对高等学校的科研拨款主要是通过双重科研拨款制度进行的。”美国高校科研经费一方面由政府直接不拨给高等教育棊金委员会的学校经常费用中拨款；另一方面由国家各大研宄理事会下达的科研项目拨款。在科研经费使用问题上，美国学者Tharman(2007)提出了按照直接费用和间接费用进行预算的高校科研经费计划原则，并对它们的使用范围作了详细

6、的说明。Tharman重点强调了各大学的间接费用比例应由政府确定的观点，从而最大化提升资金利用高效率，避免使用混乱。在Tharman的基础上，学者Nahumd•mclumad针对科研经费预算中的科研成本问题进行了深入分析，将直接成本和间接成本所包括的成分作了进一步明确规定，指出：直接成木应括如工资、福利津贴、材料费、设备费、不可预见费等;间接成本应包括设备成本、管理成本等。高校或艽他科研单位应根据自身情况决定科研经费间接成本的提取比例，一般比例是直接成本的50%。3关于髙校科研评价管理的研宄美国是最早开展科研评价管理工作并实现科研绩效体系化评估的国家之一，经过多年的发展，该项工作已

7、经制度化，在美国已成为经常性的工作。在引文数据评价与同行评价的问题上，自上世纪60年代美国SCI、SSCI、A&HCI问世以来，国际上有关争论就一直存在并延续至今。时间来到21世纪，“SCI之父”Eugene•Garfield(2009)表示，不能以论文数量评价科学水平，应该运用更科学的评价标准体系。至于评价体系构建方面，国A学者0玲(2013)曾总结到，美国卡内基教学促进基金会前主席Boyer有关发现的学术、综合的学术、应用的学术和教学的学术以及有关学者的品质、学术