奥飞数据：民生证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告

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1、民生证券股份有限公司关于广东奥飞数据科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐人(主承销商)（北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层）声明本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（下称“《创业板首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业

2、规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性、及时性。3-1-2-1目录第一节项目运作流程..............................................................................................3一、民生证券内部的项目审核流程...................................................................................3二、立项审核过程说明.....................

3、..................................................................................5三、项目执行过程说明.......................................................................................................6四、保荐机构内部核查部门审核过程说明.....................................................................11五

4、、问核程序的履行情况.................................................................................................12六、内核小组审核过程说明.............................................................................................13第二节项目存在问题及解决情况.........................................................

5、................13一、立项审核委员会审核意见及审议情况说明.............................................................13二、尽职调查过程中发现和关注的主要问题及解决情况.............................................14三、内部核查部门关注的问题及相关意见落实情况.....................................................14四、问核中发现的问题以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式..

6、..................................................................................................................................................51五、内核小组会议讨论的主要问题及落实情况.............................................................54六、根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》【2013】46号要求进行的核

7、查情况..........................................................................61七、相关责任主体承诺的核查.........................................................................................66八、证券服务机构专业意见核查情况说明.....................................................................66附件一...