威唐工业：国金证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告

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1、国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐人（主承销商）（四川省成都市东城根上街95号）二零一七年六月3-1-2-1发行保荐工作报告声明本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证

2、所出具文件的真实性、准确性、完整性和及时性。3-1-2-2发行保荐工作报告目录声明.........................................................................................................................2目录.......................................................................................

3、.................................3释义........................................................................................................................4第一节项目运作流程......................................................................................

4、..5一、项目审核流程........................................................................................5二、本项目立项审核的主要过程................................................................7三、项目执行的主要过程..............................................................

5、..............7四、项目内部核查过程..............................................................................19五、内核小组审核本项目的过程..............................................................19第二节项目存在问题及其解决情况......................................................

6、........21一、本项目的立项审议情况......................................................................21二、项目问核的有关情况..........................................................................21三、项目尽职调查过程中发现和关注的主要问题及其解决情况..........22四、内部核查部门关注的主要问题及落实情况............

7、..........................25五、内核小组会议提出的主要问题、审核意见及落实情况..................32六、发行人近三年的股利分配政策及实际股利分配情况......................33七、与其他证券服务机构出具的专业意见存在的差异及解决情况......37附表1：关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表（适用于创业板）...393-1-2-3发行保荐工作报告释义本发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：发行人/公司/本

8、公司/股份指无锡威唐工业技术股份有限公司公司/威唐工业指公司本次向社会公众公开发行人民币普通股（A本次发行指股）的行为威唐有限指无锡威唐工业技术有限公司威唐科技指无锡威唐金属科技有限公司威唐制品指无锡威唐金属制品有限公司威唐沃伦指威唐沃伦汽车冲压技术（无锡）有限公司芜湖威唐指芜湖威唐汽车模具技术有限公司德国威唐指VTAutomotiveGmbH无锡博翱指无锡博翱投资中心（有限合伙）上海国弘指上海国弘开元投资中心（有限合伙）无锡风投指无锡高新技术风险投资股份有限公司苏州