宏达高科：2013年度保荐工作报告

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1、宏达高科控股股份有限公司2013年度保荐工作报告保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：宏达高科保荐代表人姓名：王颖联系电话：021-61638858保荐代表人姓名：韩正奎联系电话：010-59026600一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次0数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1

2、）查询公司募集资金专户次数9次（公司非公开发行股票募集资金到账时间为2013年3月，按月核对银行对账单和专户情况）（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数1（2）列席公司董事会次数2（3）列席公司监事会次数05.现场检查情况（1）现场检查次数2（2）现场检查报告是否按照本所规定报是送（3）现场检查发现的主要问题及整改情无况6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数15（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0（2）报告事项的主要内容-（3）报告事项的进展或者整改情

3、况-8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项否（2）关注事项的主要内容-（3）关注事项的进展或者整改情况-9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况（1）培训次数1（2）培训日期2013年12月20日-25日（3）培训的主要内容（1）上市公司最新法规解读；（2）募集资金管理和使用；（3）上市公司违规案例和监管通报；（4）上市公司子公司管理相关规定解读。11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露因工作人员疏忽，公司原《2013年第督导公司按四次临时股东大会决议公告》将议案1-4规

4、定进行信息披表决结果的反对票数填报成了弃权票数，露，进一步提高信公司及时进行了更正公告；公司原《关于息披露质量。召开2013年度股东大会通知》及其中《授权委托书》中遗漏议案《关于公司监事2014年度薪酬的议案》，公司及时进行了更正公告；公司原《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》附表中控股股东、实际控制人及其附属企业资金占用性质“非经营性往来”描述错误，公司及时进行了更正公告（更正为“经营性往来”）。2.公司内部制度暂无督导公司按的建立和执行照规定完善内部制度并执行3．“三会”运作暂无督导公司规范运作4.控股股东及实暂无督导公司继际控制人变动续履行承诺5.募集资金存

5、放暂无督导公司按及使用照募集资金使用和管理相关规定，做好管理和信息披露工作。6.关联交易暂无督导公司按规定履行审批程序和信息披露义务7.对外担保暂无督导公司按规定履行审批程序和信息披露义务8.收购、出售资暂无督导公司按产规定履行审批程序和信息披露义务9.其他业务类别暂无督导公司按重要事项（包括对规定履行审批程外投资、风险投序和信息披露义资、委托理财、财务务资助、套期保值等）10．发行人或者暂无建议其积极其聘请的中介机配合保荐工作构配合保荐工作的情况11.其他（包括经暂无建议公司继营环境、业务发续做好经营管理展、财务状况、管工作，发生重大变理状况、核心技术化时应按规定履等方面的重

6、大变行信息披露义务化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺（一）公司2007年首发上市时相关承诺：1、担任公司董事、监事、高级管是无理人员的股东承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。2．公司控股股东和实际控制人沈是无国甫先生、其实际控制的宏达控股集团有限公司及其控制的其他企业均出具了避免同业竞争事宜承诺，承诺如下：（1）将来保证不从事与宏达高科相竞争的业务；（2）今后不会新设或收购从事与宏达高科有相竞争业务的子公司、分公司等经营性机构；（3）不会在

7、中国境内或境外以任何方式直接或间接从事、参与任何与宏达高科目前及将来所从事的经营活动构成竞争关系的业务或活动。（二）公司2010年发行股份购买资产暨重大资产重组时相关承诺：1、认购方李宏先生、毛志林先生、是无白宁先生承诺：自本次非公开发行结束之日起十二个月内，不转让持有的宏达高科股份。自前述限售期满之日起12个月内，减持股份比例不超过其因本次非公开发行而获得的宏达高科股份的30%；自限售期满12个月至24个月期间，减持股份比例不超过其因本次非公开发行而获得的宏达高科股份的20%；此后60个月