博林特：中德证券有限责任公司关于公司2013年度保荐工作报告

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1、中德证券有限责任公司关于沈阳博林特电梯集团股份有限公司2013年度保荐工作报告中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为沈阳博林特电梯集团股份有限公司（以下简称“博林特”或“公司”）首次公开发行股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定对博林特开展了持续督导工作，2013年度的具体工作情况如下：保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：

2、博林特保荐代表人姓名：张国峰联系电话：18910899053保荐代表人姓名：毛传武联系电话：18910899130一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次0次数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）1（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数每

3、月1次，共12次（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数1次（2）列席公司董事会次数1次（3）列席公司监事会次数1次5.现场检查情况（1）现场检查次数每半年1次，共2次（2）现场检查报告是否按照本所规定报是送（3）现场检查发现的主要问题及整改情1）公司目前已建立《对外投资管理制度》，但无风险投资专项管理制度况和委托理财管理制度、套期保值业务管理制度。虽然公司持续督导期内未开展此类业务，但由于公司产品出口业务较多，未来可能会有外汇套期保值需求，建议公司根据

4、实际情况尽早制订上述三项管理制度，并对公司所有规章制度进行统一梳理，修订、完善公司的各项业务制度。公司持续梳理所有制度，并根据实际业务开展情况及时制定相关制度，确保相应业务开展有规可依。2）独立董事盛伯浩尚未取得独立董事资格，考虑到该位独立董事年龄较大的具体情况，建议公司尽早选聘符合相关规定的独立董事人选。已完成整改，公司目前已进行换届选举并更换新的独立董事。3）公司章程个别条款与现行相关规定（如上市公司股东大会规则）不符，部分内部管理制度（如内幕知情2人登记管理制度）个别条款没有根据新的监管规定进行修订，部

5、分管理制度与公司章程个别条款仍存在不一致之处，公司应及时进行修订、完善。已完成整改，同时公司安排人员持续关注新规定的发布。4）股东大会会议记录未记载列席会议的监事、高管人员、律师等列席人员和计票人、监票人姓名，建议公司在会议记录中对列席人员、计票人、监票人姓名予以记载。已完成整改。5）鉴于现任董事、监事和高级管理人员届满到期，建议公司尽快履行董事会、监事会换届选举程序，以及新一届董事会聘任高级管理人员等相关程序。已完成换届。6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数4次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无见

6、7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项无（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况（1）培训次数1次3（2）培训日期2013年12月24日（3）培训的主要内容（1）《上市公司收购管理办法》；（2）《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》；（3）《上市公司重大资产重组管理办

7、法》；（4）《中小企业板信息披露业务备忘录第4号、第29号、第30号》；（5）《信息披露业务备忘录第36号》；（6）《上市公司业务办理指南第10号》；（7）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号－半年度报告的内容与格式（2013年修订）》；（8）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号－季度报告内容与格式特别规定（2013年修订）》；（9）《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2013年修订）》；（10）《深圳证券交易所关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》11.其他需要说明的保

8、荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用2.公司内部制度的建立和执无不适用4行3．“三会”运作股东大会会议记录未公司已按保荐机构记载列席会议的监事、高意见进行了相应完善。管人员、律师等列席人员和计票人、监票人姓名4.控股股东及实际控制人变无不适用动5.募集资金存放及使用1、2013年1月7日，1、公司首届董事会公司首届董事会第十七次第十九次会