华邦颖泰：向特定对象发行股份购买资产实施情况报告书暨新增股份上市报告书

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1、华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产实施情况报告书暨新增股份上市报告书独立财务顾问二〇一五年一月0公司声明本公司及董事会全体成员保证本报告书内容的真实、准确、完整，并对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。中国证监会、其他政府机关对本次发行股份购买资产所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。请全体股东及其他公众投资者认真阅读有关本次交易的全部信息披露文件，以做出谨慎的投资决策。公司将根据本次交易的进展情况，及时披露相关信息提请股东及

2、其他投资者注意。本公司提醒投资者注意：本报告书的目的仅为向公众提供有关本次交易的实施情况及股份变动情况，投资者如欲了解更多信息，请仔细阅读《华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产报告书》全文及其他相关文件，该等文件已刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次并购重组完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次并购重组引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。11华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产实施情况

3、报告书暨新增股份上市报告书重要提示一、发行股份数量及价格发行股票数量：77,733,235股发行股票价格：18.64元/股二、新增股票上市安排股票上市数量：77,733,235股股票上市时间：2015年1月19日，上市首日本公司股价不除权，股票交易仍设涨跌幅限制三、发行对象名称及新增股票上市流通安排发行对象所持股份流通时间如下：序号发行对象持有证券数量（股）锁定期流通时间1肖建东31,355,19536个月2018.1.192董晓明31,355,19536个月2018.1.194,645,19812个月2016.1.193张曦赜5

4、,806,49836个月2018.1.191,548,43212个月2016.1.194闫志刚1,935,53936个月2018.1.195姚晓勇1,087,17812个月2016.1.19合计77,733,235本次交易，向肖建东和董晓明（百盛药业共同实际控制人）各发行31,355,195股股份，该股份在2018年1月19日之后上市流通；向张曦赜发行的10,451,696股股份中，4,645,198股在2016年1月19日之后上市流通，剩下的5,806,498股在2018年1月19日之后上市流通；向闫志刚发行的3,483,971

5、股股份中，1,548,432股在2016年1月19日之后上市流通，剩下的1,935,539股在2018年1月19日之后上市流通；向姚晓勇发行的1,087,178股股份在2016年1月19日之后上市流通。四、资产过户情况交易对方肖建东等五名交易对方合计持有的百盛药业71.50%股权已过户至华邦颖泰名下，并在西藏林芝地区工商行政管理局办理了工商变更登记手续，通过本次交易华邦颖泰持有百盛药业71.50%股份，合计持有百盛药业100%股份。2华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产实施情况报告书暨新增股份上市报告书百盛药业成为华邦颖

6、泰的全资子公司。五、新股登记情况华邦颖泰本次非公开发行股份购买资产新增股份77,733,235股，根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行股票登记业务指南》的有关规定，上市公司递交新增股份登记申请，并于2015年1月12日取得了中登公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》。释义本报告书中，部分合计数与各加计数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。在报告书中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：一般名词华邦颖泰/发行人/上市指华邦颖泰股份有限公司公司/公司华邦制药指华邦制药股份有限公司（

7、华邦颖泰股份有限公司前身）董事会指华邦颖泰股份有限公司董事会监事会指华邦颖泰股份有限公司监事会股东大会指华邦颖泰股份有限公司股东大会《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《管理办法》指《上市公司证券发行管理办法》《实施细则》指《上市公司非公开发行股票实施细则》《重组办法》指《上市公司重大资产重组管理办法（2011年修订）》《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－《准则第26号》指上市公司重大资产重组申请文件》章程/公司章程指华邦颖泰股份有限公

8、司章程中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会并购重组委指中国证监会上市公司并购重组委员会财务顾问/西南证券/独指西南证券股份有限公司立财务顾问源伟律师指重庆源伟律师事务所华信会计师/四川华信指四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)卓信大华