《基金管理与风险投资》课程标准（2023级金融专业）.doc

《《基金管理与风险投资》课程标准（2023级金融专业）.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

《基金管理与风险投资》课程标准课程名称：基金管理与风险投资课程代码：课程学分：4总学时：72（理论学时：36实践学时：36）适用专业：金融专业使用年级：三年级考核方式：笔试（闭卷）课程类型：专业技能课一、课程概述（一）课程定位《基金管理与风险投资》课程作为高等职业院校金融管理专业的必修专业课程，系统介绍了基金从业人员应掌握与了解的基金行业相关的知识与专业技能，具备从业必须学习的执业技能，其中包括基金的投资管理基础、权益投资等各类投资、投资管理流程与投资者需求、证券组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的评估费用与会计核算、基金的利润分配与税收以及基金的国际化发展概况。由于本课程是一门基本理论和基本技能相结合的课程，其主要要求有必须是在掌握了经济学的基本知识以及相关学科知识的基础上学习。因此，一般要求在学习了西方经济学、投资学、管理学、银行会计、经济法等课程的基础上开设，以马克思主义经济学的方法，运用所学的相关知识分析投资基金业务的开展；本课程直接着眼于学生学科基本知识的掌握，为学生以后考取专业技能证书和将来工作实操能力奠定所必须的基础。（二）设计思路《基金管理与风险投资》课程设计围绕证券投资基金的基本原理、实践操作及其在现代金融市场中的作用展开。课程注重理论与实践相结合，通过案例分析、 小组讨论等方式，使学生深入理解证券投资基金的运作机制、投资策略及风险控制，并培养学生的实际操作能力和金融分析能力。同时，课程强调学生的主动学习和参与，激发学生的创新思维和团队合作精神，为未来的金融职业生涯打下坚实的基础。二、课程目标总体目标：通过本课程的学习，使学生了解和掌握投资基金的基本概念、种类、管理运作的原理和方法以及有关投资基金实务的基本知识，使学生具备从事证券投资相关工作所必须的操作证券投资工作的能力，争取获得基金从业资格证书与相关职业技能证书。（一）思政目标1.培养学生的金融安全意识和风险意识，引导学生理性对待证券投资，避免盲目跟风和投机行为。2.强化学生的诚信意识和职业道德，使学生理解到作为投资者和金融市场参与者应有的责任和义务。3.引导学生关注国家金融政策和法规，理解国家金融稳定和发展的重要性，增强国家金融安全观念。（二）素质目标1.培养学生的专业素养和敬业精神，使其具备扎实的金融理论基础和实际操作能力。2.提高学生的综合素质，包括沟通能力、团队协作能力和创新能力等。3.培养学生的国际化视野和跨文化沟通能力，以适应全球化金融市场的挑战。（三）知识目标1.使学生掌握投资基金的概念，熟练掌握投资基金的特征和种类，了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状；2.引导学生分析投资基金业务的新动态、新观点，熟悉投资基金的理论、惯例，研究我国投资基金的实践和发展趋势。（四）能力目标1.掌握投资基金在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容；2.掌握投资基金知识点的概念、理念、原则、意义及应用范围。 （五）证书目标1.基金从业资格证书三、课程内容、要求及学时安排序号课程内容教学基本要求课时教学模块（单元）教学课题（岗位群项目）能力要求知识要求课程思政融入点1投资管理基础1.资产负债表；2.现金流量表；3.财务比率分析。认识三大财务报表及其分析方法。1.掌握资产负债表的概念及构成；2.掌握利润表的概念及构成；3.掌握现金流量表的概念及构成；4.掌握财务比率分析方法；5.了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率、盈利能力比率指标方法；6.了解杜邦分析法的构成及应用。1.引导学生树立正确的道德观念和职业操守，遵守法律法规。2.引导学生独立思考、辨别是非，培养学生的批判性思维和判断力，使其能够独立、客观、全面地评估企业的财务状况和经营风险。42投资管理基础1.货币时间价值与利率；2.常用描述性统计。能够熟练计算货币时间价值、运用描述性统计分析。1.掌握货币时间价值的概念；2.掌握终值、现值的概念及计算方法；3.掌握利息率、名义利率和实际利率的概念及相互关系；4.掌握单利和复利的计算方式；5.了解即期利率与远期利率的概念；6.了解随机变量的定义及分布；7.了解随机变量的数字特征与描述性统计量。1.引导学生树立正确的财富观和投资理念；2.提高学生金融素养，帮助学生理解金融市场风险，提高学生的风险管理能力。43权益投资1.资本结构；2.权益类证券。能够掌握资本结构、常见权益资本的类型及应用。1.掌握资本结构及最优资本结构；2.掌握股票的概念及特征；3.理解存托凭证的概念及特征；4.掌握可转换债券的概念及特征；5.掌握投资的风险和收益；6.了解影响公司发行在外股本的行为。1.培养学生审慎经营思维；2.提高学生对防范风险、实现银行可持续发展重要性的认知水平。4 4权益投资1.股票分析方法；2.股票估值方法。能够运用股票分析方法和股票估值方法分析股票。1.掌握股票分析方法的基本面分析和技术分析；2.掌握股票估值方法的内在价值法和相对价值法。1.培育精益求精的工匠精神和严肃认真的科学精神；2.培养细心、责任、担当的职业素养。45固定收益类投资1.债券与债券市场；2.债券价值分析；3.货币市场工具。能够认识债券及债券市场，运用债券估值方法计算收益率。1.掌握债券的概念和种类；2.了解债券违约时的受偿顺序；3.掌握投资债券的风险；4.理解中国债券交易市场体系；5.掌握债券的估值方法及收益率的计算；6.理解利率期限结构、债券收益率曲线和信用利差；7.掌握债券的久期和凸性；8.掌握常用的货币市场工具。1.提高学生的金融伦理意识；2.加强对学生以公平和信用为核心的金融伦理教育，营造和培育学生积极的金融伦理文化和社会责任意识。46衍生工具1.衍生工具概述2.远期合约和期货合约；3.期权合约；4.互换合约。能够掌握远期合约与期货合约的区别。1.理解衍生工具的定义；2.掌握衍生工具的特点和分类；3.掌握远期合约、期货合约的概念及特点、两者的区分；4.了解期权合约、互换合约的概念及特点。1.培养学生金融创新意识；2.提高学生对金融科技的认知水平。47另类投资1.另类投资概述；2.私募股权投资；3.不动产投资；4.大宗商品投资。能够掌握市场上另类投资的类型及特征。1.掌握另类投资的优势与局限；2.了解私募股权投资的概念与战略形式；3.掌握私募股权投资基金的组织形式；4.了解不动产投资的概念及类型；5.理解大宗商品投资的类型与方式。1.培养学生金融创新意识；2.提高学生对金融科技的认知水平。48投资管理流程1.投资管理流程；2.投资者类型和特征。能够区分市场上的个人投资者与机构投资者。1.了解投资组合管理的基本流程与步骤；2.掌握个人投资者与机构投资者的特征；3.了解普通投资者与专业投资者的特征。1.培育精益求精的工匠精神和严肃认真的科学精神；2.培养细心、责任、担当的职业素养。4 9投资者需求1.投资者需求和投资政策说明书；2.基金公司投资管理架构。能够熟练掌握投资者的需求、制定出投资政策说明书。1.掌握投资者需求的具体内容；2.掌握投资政策说明书的制定方式；3.掌握投资管理部门的设置；4.理解投资交易流程。1.引导学生树立正确的道德观念和职业操守，遵守法律法规。2.引导学生独立思考、辨别是非，培养学生的批判性思维和判断力，使其能够独立、客观、全面地评估企业的财务状况和经营风险。410投资组合管理1.现代投资组合理论；2.资本市场理论；3.被动投资和主动投资；4.资产配置与投资组合构建。能够区分系统性风险和非系统性风险，合理运用风险分散策略。1.理解投资组合理论与资本市场理论发展；2.理解资产收益率的期望、方差和协方差；3.了解资产收益的相关性、可行集、最小方差前沿与有效前沿；4.掌握资本市场线，了解资本配置线；5.掌握系统性风险和非系统性风险及风险分散化；6.理解市场有消息假说，掌握被动投资与主动投资方法；7.掌握资产配置方法、股票及债券投资组合构建方法。引导学生理解风险管理的重要性，培养其风险识别、评估和控制的能力，帮助学生树立正确的投资观念和风险意识。411投资交易管理1.证券市场的交易机制；2.交易执行；3.基金公司投资交易管理。能够掌握做市商与经纪人市场的区别，充分理解投资交易过程中的风险。1.理解报价驱动市场、指令驱动市场、经纪人市场的概念及三者的区别；2.掌握做市商与经纪人的区别；3.掌握保证金交易制度；4.了解最佳执行与执行缺口；5.掌握基金公司投资交易流程；6.理解投资交易过程的风险管理。引导学生了解投资决策的过程和方法，培养其独立思考和自主决策的能力，提高学生的决策水平和管理能力。412投资风险管理1.投资风险的类型；2.投资风险的测度；3.不同类型基金的风险管理。能够掌握不同的风险类型及风险管理方法。4 1.掌握市场风险的概念；2.理解信用风险、流动性风险的概念；3.掌握风险指标与风险价值、了解预期损失与压力测试；4.掌握股票基金的风险管理方法；5.理解债券基金、混合基金的风险管理方法；6.了解其他类型基金的风险管理方法。1.强化学生对银行全面风险管理的理解；2.培养学生遵法守法的职业素养；3.提高学生对银行审慎经营认识的水平。13基金业绩评价1.基金业绩评价概述；2.绝对收益与相对收益；3.基金业绩归因；4.基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析；5.基金业绩评价业务体系；6.全球投资业绩标准。能够掌握绝对收益与相对收益的概念及区别，理解基金业绩评价的重要性。1.理解基金业绩评价的概念及意义；2.掌握绝对收益与相对收益的概念；3.理解绝对收益归因与相对收益归因；4.了解主动管理能力分析、基金业绩的持续性分析方法；5.了解基金业绩评价业务；6.了解全球投资业绩标准概念及相关规定。1.培养金融风险管理意识；2.认真遵守相关的职业规范；3.引导学生了解企业的社会责任和可持续发展，培养学生的社会责任感和环保意识，提高学生的社会责任感。414基金的投资交易与结算1.基金参与证券交易所二级市场的交易与结算；2.银行间债券市场的交易与结算；3.海外证券市场投资的交易与结算。能够区分场内交易与银行间债券交易的品种与方式。1.掌握场内证券交易场所与结算机构、原则、方式与内容；2.掌握银行间债券市场的交易品种与交易方式；3.了解海外证券市场的交易与结算规则。1.强化学生的金融风险意识，让学生认识到金融职业道德的重要性；2.培养学生养成遵守金融职业道德的习惯。415基金的估值、费用1.基金资产估值；2.基金费用。能够掌握基金估值的方法、理解基金估值的重要性。1.掌握基金资产估值的概念及法律依据；2.了解基金资产估值的重要性；3.掌握基金资产估值的原则与方法；4.理解基金费用的种类及计提方式。1.强化学生的金融风险意识，让学生认识到金融职业道德的重要性；2.培养学生养成遵守金融职业道德的习惯。416基金的会计核算1.基金会计核算；2.基金财务会计报告分析。能够掌握基金会计核算要点，认识到基金会计核算的必要性。1.掌握基金会计核算的特点；2.理解基金会计核算的主要内容；3.了解基金财务会计报告分析的目的和主要内容。4 1.强化学生的金融风险意识，让学生认识到金融职业道德的重要性；2.培养学生养成遵守金融职业道德的习惯。17基金的利润分配与税收1.基金利润及利润分配；2.基金税收。能够掌握基金利润的分配方式，区分基金管理人与托管人。1.掌握基金利润的概念及分配方式；2.了解基金的税收方式；3.掌握投资者买卖基金产生的税收；4.了解基金管理人和基金托管人的税收。1.引导学生树立依法经营、合规操作的意识；2.教育学生认识风险、预防风险、控制风险，培养学生的风险意识和风险管理能力；3.强调金融业的社会责任，引导学生关注社会问题和社会责任。418基金国际化的发展概况1.海外市场发展；2.中国基金国际化发展。能够了解我国基金国际化发展情况，了解国际化发展的重要性。1.了解投资基金国际化投资与发展概况；2.了解各国基金国际化概况；3.掌握中国基金国际化发展概况；4.掌握中国基金国际化进展情况。1.引导学生为国家的经济发展和国际形象的提升而努力，培养学生的爱国主义精神；2.引导学生了解国际市场和国际惯例，培养学生的国际视野和跨文化沟通能力。4四、课程实施保障条件（一）主讲教师基本条件1.有课程开发能力；具备基于学生能力培养的教学能力；2.能够根据实际情况，结合证券投资基金所在行业及所涉及证书展开教学。（二）实践教学基本条件1.校内实训基地序号实训室名称核心设备实训项目 12.校外实习基地序号校外实习基地名称合作企业名称用途1五、教学实施（一）教学方法与手段1.教学方法本课程教学方法主要包括直观教学法、角色扮演法、案例教学法、小组讨论进行教学，并辅以校企协同的实训基地进行实习，从而巩固所学知识。2.教学手段（1）多媒体教学手段：多媒体教学手段主要包括：电子课件、投影、视频、音频、多媒体教学软件。（2）校内外实训基地教学手段。（二）教学评价与课程考核1.教学评价过程与目标结合评价，结合课堂提问与讨论、现场操作、课后作业、案例实训考核等手段加强实践性教学环节的考核，并注重平时采分。2.考核方式与成绩评定办法本课程为考查，成绩由两部分组成：（1）平时考核以课堂表现和单元实训操作为主要依据，权重40%；（2）期末考核方式以考试（闭卷）为主要依据，权重60%。六、推荐教材及课程资源（一）推荐教材及参考书1.推荐教材序号教材名称作者出版社出版时间教材类型1证券投资基金基础知识基金从业人员资格考试应试指导教材编写组中国财富出版社2018年1月 2.参考书序号名称作者出版社出版时间备注1（二）课程资源的开发与利用具体包括：相关教辅材料、指导手册、网络资源、工学结合、教学软件、校内外实训基地等。七、说明