摩根富林明投资基金

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1、摩根富林明投資基金依盧森堡法例之可變資本投資公司公開說明書中譯本二零零八年五月不適合提供予美籍人士使用（本公開說明書之中文翻譯本僅供台灣投資人參考使用，本基金有關事項應以英文版本內容為準）(2008年11月更新)0摩根富林明投資基金(「本基金」)根據二零零二年十二月二十日有關集體投資企業（CollectiveInvestmentUndertakings）之盧森堡法例之第一部分有關Sociétéd’InvestissementàCapitalVariable（即可變資本投資公司）而核准；及符合根據一九八五年十二月二十日經修訂歐盟理事會85/611號指

2、引符合可轉讓證券集體投資企業（UndertakingforCollectiveInvestmentsinTransferableSecurities）之資格。因上述核准與資格，本基金可募集銷售於歐盟國家。此外，本基金亦可於其他國家申請註冊。任何本基金的股份，並未有亦將不會根據1933年美國《證券法》（經修訂）（「1933法令」），或美國任何州、政治分區或其領土、屬地、其他司法管轄區包括波多黎各聯邦（「美國」）之證券法規登記，該等股份只可在符合1933法令及該等州、其他的證券法的前提下，方可發售、出售或轉讓。本基金並未有亦將不會根據1940年美國《投

3、資公司法》（經修訂）或其他任何美國聯邦法律登記。因此，除本文中另有說明，任何本基金股份均不得於美國或向美籍人士募集或銷售。根據本公開說明書，美籍人士包含但不限於美國公民(包括合夥關係、法人、股份有限公司或其他相似實體)或美國居民或根據美國法律創立或組織的實體。股份僅於董事會或基金管理機構酌情考量之下銷售於美籍人士。若干限制亦適用於日後於美國或向美籍人士而進行的股份轉讓。(請見下文「股份」之「股份買回」中強制買回條款)股東若為美籍人士，可能需遵守美國預付所得稅及報稅規定。如閣下對您的身分有疑慮，請向您的財務或其他專業顧問詢問。本公開說明書於其他司法管

4、轄區的發送亦可能受到限制；與本公開說明書同屬地之投資人被要求告知相關限制並須遵守上述限制．本公開說明書在任何不准提呈銷售之司法管轄區，或任何人士接受提呈銷售即屬違法之情況下，本公開說明書均不得用作或作為提呈銷售。欲投資之投資人需全面細閱本公開說明書並詢問其法律、稅務及財務顧問有關(i)其國家內有關股份認購、買進、持有、轉換、買回或配置之法律及規定要求(ii)其國家內有關股份認購、買進、持有、轉換、買回或配置之任何外匯限制(iii)有關股份認購、買進、持有、轉換、買回或配置之法律、稅務、財務或其他結果，及(iv)其他任何上述活動之結果。於同意發送本公

5、開說明書之前，部分司法管轄區要求將此公開說明書翻譯為適合的語言。除非有違反該司法管轄區當地法律的情形，任何翻譯文字或辭語意義與英文版有不一致或模糊之處，以英文版為準。由任何人提供或製呈，但未包含於文中或其他任何可供大眾查核的文件內的資訊或介紹應被視為未被核准且不應被信任。本公開說明書與本基金股份之募集、發行與銷售均不於任何情形構成本公開說明書發行日期後資訊的正確。本基金部分股份已於或將於盧森堡證券交易所發行上市同文後更詳細說明。最近期之年報及半年報構成完整公開說明書。上述文件與簡易版之公開說明書可向本基金註冊辦公室或當地銷售代理人(列於附錄一「部份

6、國家之投資人資訊」)索取。基金管理機構或摩根大通集團可能針對交易下單或指示進行電話錄音。藉由電話下單或提供交易指示，對方均被視為同意錄音與基金管理機構或摩根大通集團間之對話，而此份錄音紀錄可依基金管理機構或摩根大通集團酌情使用於法務或其他情形。1目錄項次頁數主要用語詞彙表4董事會8管理與行政9投資策略91.各子基金之特有投資策略92.證券借出93.集合投資94.投資考量9股份101.股份認購102.最低認購與持有額度與股份選舉資格113.股份上市114.股份買回125.股份轉換136.股份轉移137.認購及轉換為若干子基金的限制13一般資訊131.

7、組織132.會議143.報告與帳戶144.子基金之間之資產及債務分配145.集合投資146.每股資產淨值決定157.買賣價計算168.暫停發行、買回或轉換169.基金清算1610.子基金合併或清算1711.利益衝突1712.合約1713.基金文件17收益分派政策18管理與行政191.董事會192.基金管理機構及居籍代理人193.投資經理人204.保管機構、公司及行政代理人及付款代理人205.佣金分攤安排216.經紀商約定21管理與基金費用211.費用收取結構212.每年度之管理及顧問費223.經營及行政開銷224.交易費用2225.非經常性費用22

8、6.費用與支出報告22稅項131.基金232.股東稅項233.歐盟稅務注意事項23附錄一部分國家投資人資訊25附錄二投資限