关于发布《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》的通知

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1、关于发布《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》的通知各市场参与主体：为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解证券查询业务，保护投资者合法权益，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》，现发布施行,原2014年11月发布的指南同时废止。特此通知附件：1、《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》；2、《中国结算深圳分公司证券查询业务表单》。2016年1月4日附件1：中国结算深圳分公司证券查询业务指南本指南适用于登记在中国结算深圳分公司（以下简称本公司）的证券查询业务，具体包括证券持有、变

2、更和冻结信息查询。一、查询方式（一）到本公司柜台申请查询本公司柜台提供证券持有、变更和冻结信息的查询服务。（二）到中国结算北京、上海分公司、香港子公司申请查询中国结算北京、上海分公司、香港子公司提供证券持有、变更和冻结信息的查询服务（B股除外）。（三）通过投资人登记业务电子平台申请查询1、投资人登记业务电子平台提供证券持有、变更和冻结信息查询服务。个人账户、一般机构账户可委托具有投资人登记业务电子平台业务资格的证券公司申请办理证券查询业务；证券公司的特殊机构或产品账户仅能由该证券公司通过投资人登记业务电子平台申请办理证券查询

3、业务；其他类型的特殊机构和产品账户需到本公司或中国结算北京、上海分公司、香港子公司申请办理证券查询业务。特殊机构和产品账户的相关定义参见《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》。2、申请人申请证券查询电子数据的，本公司在审核通过日反馈查询结果，并由证券公司从投资人登记业务电子平台下载查询结果出具给申请人；申请人申请证券查询书面证明的，本公司在审核通过日将加盖业务专用章的证券查询书面证明邮寄给申请人。3、证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任，并采取必要及可行的措施保证申请人的身份信息及本公司要求提供

4、的其他材料真实、准确、完整。同时，证券公司应当按法律法规和本公司的要求，妥善保管申请人提交的原始申请材料。二、申请材料（一）境内自然人办理证券查询业务时，需提交：1、《证券查询申请表》（见附件，可现场填写）；2、证券账户卡原件及复印件（如有）；3、投资者有效身份证明文件（二代居民身份证）原件及复印件；委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。（二）境外自然人办理证券查询业务时，需提交：1、《证券查询申请表》（见附件，可现场填写）；2、证券账户卡原件及复印件（如有）；3、投资者有效身份证明文件

5、原件及复印件；委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书，代办人有效身份证明文件原件及复印件。境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。（三）境内法人办理证券查询业务时，需提交：1、《证券查询申请表》（见附件，可现场填写）；2、证券账户卡原件及复印件（如有）；3、营业执照原件或加盖公章的复印件；4、有效的授权委托文件（由法定代表人签章并加盖公章的授权委托书）；

6、5、经办人有效身份证明文件及复印件。（四）境内合伙企业、非法人创业投资企业办理证券查询业务时，需提交：1、《证券查询申请表》（见附件，可现场填写）；2、证券账户卡原件及复印件（如有）；3、营业执照或国家有权机关颁发的合伙组织成立证书原件或加盖公章的复印件；4、加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；5、经办人有效身份证明文件及复印

7、件。（五）境外机构办理证券查询业务时，需提交：1、《证券查询申请表》（见附件，可现场填写）；2、证券账户卡原件及复印件（如有）；3、所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证明）；4、有效的授权委托文件（授权人签署的授权委托书、境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件、授权人身份证明文件复印件）；5、经办人身份证明文件原件及复印件。（六）产品证券账户的证券查询业务，可以由资产托管人或资产管理人申请办理，需提交：1、《证券

8、查询申请表》（见附件，可现场填写）；2、经办人所在单位营业执照原件或加盖公章的复印件；3、经办人所在单位有效的授权委托文件（由法定代表人签章并加盖公章的授权委托书）；4、经办人有效身份证明文件及复印件。（七）注意事项1、境外投资者还应提供相关公证认证材料：除我国有关部门签发的中国护照、港澳