独立董事民事责任制度研究.docx

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1、独立董事民事责任制度研究独立董事制度是我国在本世纪初从美国引进的一项公司治理制度,是完善我国上市公司治理机制、提高治理效率、维护公司整体利益,特别是中小股东合法权益不受侵害的一项重要制度。然而,从目前该项制度运行的实效上来看,显然没有达到引进该项制度时的初衷。独立董事在实践中被戏称为“花瓶董事”、“人情董事”、“关系董事”等。导致独立董事制度目前困境的原因是多方面的。本文认为,我国独立董事责任制度、特别是民事责任制度的不完善是制约该项制度难以发挥实现的关键。目前国内学术界和实务界,关于独立董事制度的研究多集中于我国

2、引进独立董事制度的得失、独立董事的独立性及其权利和义务等,鲜见关于独立董事责任制度,特别是民事责任制度方面的研究。在这样的背景下,对我国独立董事民事责任制度进行研究具有重要意义。我国引进独立董事制度旨在消除我国上市公司长期存在的大股东侵占上市公司利益、侵犯中小股东合法权益现象,提高上市公司的治理水平,维护资本市场正常秩序。希望能够利用独立董事的独立地位和较高的专业水平,监督、制约大股东权力不被滥用,独立董事被寄予很高的期望。然而目前独立董事在公司治理中实际发挥的作用显然与人们的期望存在很大的落差,因此要求加强独立董

3、事责任的呼声逐渐高涨。我们应该理性的认识到,独立董事制度目前的窘境并不能单依靠加强其法律责任就能得到解脱,还应强调对独立董事权益进行合理的保障,给独立董事创造一个相对宽松而又能促使其勤勉尽责的制度环境。这要求首先要理顺独立董事与上市公司之间的法律关系,协调好独立董事与非独立董事、监事等职权关系。其次,要明确独立董事的权利、义务及义务的履行标准,建立通畅的责任追究机制。再次,要重视对独立董事权益进行合理的保护,应明确规定独立董事民事责任限制和免除的条件,构建合理的保障机制。本文正文共四个部分。序言部分,一方面简要介绍

4、选题的意义,提出独立董事民事责任领域所存在的问题以明确研究方向和重点；另一方面概括本文的篇章结构以及本文探讨的重点。第一部分,从法理学的阐述了独立董事民事责任制度的理论基础,完善的独立董事民事责任制度是实现法律正义价值的必然要求。指出完善我国独立董事民事责任制度的在我国具有重要的理论和现实意义。第二部分,对上市公司独立董事的法律地位进行分析,指出独立董事和非独立董事与上市公司之间法律关系的区别。指出两者与上市公司法律关系的不同,是区分两者民事责任的理论基础,并探讨了独立董事和非独立董事的主要区别。阐述独立董事忠实义

5、务和注意义务履行标准。第三部分,梳理我国关于独立董事民事责任制度的现行法律依据,主要列举了我国《公司法》、《证券法》关于董事法律责任的规定。分析独立董事民事责任的性质,对忠实义务的违反多产生侵权责任；对注意义务的违反多为侵权责任和注意义务的竞合；并认为,独立董事民事责任性质更多的表现为违约责任和侵权责任的竞合。在这一部分还分析了独立董事民事责任的归责原则。第四部分,提出在强调独立董事民事责任的同时,还应强调对独立董事正当权益的保护。认为我国应当慎用董事责任补偿制度,大力发展独立董事责任险。同时立法还应明确独立董事民

6、事责任的限制和免除情形,除异议董事责任民事机制和经营判断原则外,作者在此还阐述了对公司章程、公司决议免除独立董事民事责任的观点。