独立董事民事责任制度研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获凛赫或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：翟心。丕签字日期：力，乡年午月莎日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了嗽有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅·本人授场彖双争以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，

2、可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授妇I／k童I'，、／㈨黼始翟嚎．⋯名：栌勺1，O签字日期：)17／3年年月巧日签字日期：≥盯多年彩月名日工作单位：通讯地址：电话：邮编：目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IAbstract．⋯．⋯⋯．．⋯．⋯．⋯．⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯．．⋯．⋯⋯⋯⋯．．⋯．．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯．⋯．．III引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1一、独立董事民事责任制度的理论基础和现实意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯3(一)独立董事承担民事责任制度的理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3(二)完善独立董事民事责任制度的现实意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4二、独立董事的法律地位分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7(一)董事与公司的法律关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7(二)我国独立董事和上市公司的法律关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9(三)独立董事和非独立董事的区别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．12(四)独立董事的忠实义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．15(五)独立董事的注意义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16三、独立董事民事责任的认定

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21(一)我国独立董事承担民事责任的现行法律基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2l(二)独立董事民事责任的性质⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21(--)独立董事民事责任的归责原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．22四、独立董事民事责任的限制和免除⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24(一)加强和减轻独立董事民事责任两种思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24(二)独立董事民事责任的保障措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．27(三)独立董事民事责任的免除⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．30结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．35参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．37致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．39攻读硕士学位期间发表的学术论文目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．40摘要独立董事制度是我国在本世纪初从美国引进的一项公司治理制度，是完善我国上市公司治理机制、提高治理效率、维护公司整体利益，特别是中小股东合法权益不受侵害的一项重要制度。然而，从目前该项制度运行的实效上来看，显然没有达到引进该项制度时的初衷。独立董事在实践中被戏称为“花瓶董事”、“人情

6、董事”、“关系董事"等。导致独立董事制度目前困境的原因是多方面的。本文认为，我国独立董事责任制度、特别是民事责任制度的不完善是制约该项制度难以发挥实现的关键。目前国内学术界和实务界，关于独立董事制度的研究多集中于我国引进独立董事制度的得失、独立董事的独立性及其权利和义务等，鲜见关于独立董事责任制度，特别是民事责任制度方面的研究。在这样的背景下，对我国独立董事民事责任制度进行研究具有重要意义。我国引进独立董事制度旨在消除我国上市公司长期存在的大股东侵占上市公司利益、侵犯中小股东合法权益现象，提高上市公司的治理水平，维护资本市场正常秩序。希望能够利用独立董事的独立地位和较高的专

7、业水平，监督、制约大股东权力不被滥用，独立董事被寄予很高的期望。然而目前独立董事在公司治理中实际发挥的作用显然与人们的期望存在很大的落差，因此要求加强独立董事责任的呼声逐渐高涨。我们应该理性的认识到，独立董事制度目前的窘境并不能单依靠加强其法律责任就能得到解脱，还应强调对独立董事权益进行合理的保障，给独立董事创造一个相对宽松而又能促使其勤勉尽责的制度环境。这要求首先要理顺独立董事与上市公司之间的法律关系，协调好独立董事与非独立董事、监事等职权关系。其次，要明确独立董事的权利、义务及义务的履行标准，建立通畅的责任追究