独立董事民事责任研究.docx

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1、独立董事民事责任研究在本世纪初,因国内上市公司管理制度不规范,为监督管理层、保护社会中小投资者利益免受大股东侵害、监管上市公司信息披露真实有效等原因,从国外引进的一种公司管理制度。自引进该项制度十几年来效果并不明显,在我国独立董事更是被称为“人情董事”、“花瓶董事”等,在其职能运行中根本没有起到应有的作用。通俗的说独立董事民事责任的意思就是,独立董事因违反法定或约定的义务而依法承担的民事法律责任,独立董事的权利和义务是独立董事承担民事责任的法律基础。独立董事民事责任的构成：约定或法定义务；主观有无过错；违法行为给公司或第三人造成的损害：违法行为与损

2、害结果之间有因果关系。本文借鉴美国和日本独立董事制度中关于民事责任的法律规定,美国是独立董事制度发源地具有很好的借鉴意义,在其国内接连发生财务丑闻的情况下,面临着严重的信任危机,国内通过索克斯法案,主要就是加强对于高级管理人员包括独立董事的处罚力度,处罚的方式包括民事责任和刑事责任。而同为大陆法系的日本在独立董事制度民事责任方面也有其特色的地方,日本在借鉴美国独立董事制度的过程中,有效的根据其国内企业发展具体情况制定了有针对性的规定,而两国的独立董事责任保险机制和独立董事民事责任的减免机制都比较健全。我国独立董事民事责任制度不够完善,并未发挥出独立

3、董事的作用,急需我们建设责任体系,在特定情形下可以对独立董事民事责任进行减免,在立法方面我们应该明确独立董事责任限制、免除和程序和条件。除了绪论以外,本文一共四个章节,本文结合中国独立董事民事责任制度和国外独立董事民事责任相关研究成果。本文采用了以下三种研究方法：1、纵向分析法,追根溯源,从独立董事的起源进行研究,到独立董事的逐步发展,阐述了独立董事制度产生的缘由以及生存的条件。2、文献研究法,通过调查文献来获得资料,从而全面地了解独立董事民事责任的现状。3、逻辑分析法。首先从独立董事民事责任现状入手,全面分析民事责任的构成与实现,学习美日独立董事

4、民事责任的经验,最后对于中国独立董事制度的展望以及意见。第一部分介绍了独立董事民事责任的理论基础,包括独立董事的概念；独立董事基本含义；独立董事的法律地位,以及独立董事民事责任的构成。对于独立董事民事责任的基础理论研究,能够明确独立董事民事责任法理基础。第二部明确了独立董事的职权、独立董事在我国的现状,以及独立董事民事责任的实现。具体和明确独立董事的职权和现状有益于对于权力的实现。第三部分是借鉴美国和日本的独立董事制度,在美国和日本独立董事民事责任制度发展中,根据国情,各自有各自风格和实际需求,特别是在独立董事民事责任限免方面的规定较为具体和详细,

5、对于我国发展独立董事制度有较好的借鉴意义。第四部分是完善我国独立董事民事责任制度,针对前面三个部分提出的问题,以及国外独立董事民事责任制度中有过的先进经验进行学习,完善我国独立董事民事责任制度,有益于我国上市公司的发展。