重构业务和管理打造流程券商

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1、IT信息技术重构业务和管理打造流程券商■世纪证券有限责任公司施建强一、证券行业应缔造“流程券商”交易费率日益降低，使证券公司以通道费为盈利“规范”和“创新”是目前证券行业的两大模式的经营方式受到了严重的挑战，迫使证券公显著特征，在白热化的竞争环境下，如何在保持司向增值服务转变，服务转型需要技术系统能够业务的合规性、提升管理的有效性的基础上，进跟随新业务的步伐，快速响应不断变化的客户需一步充分发挥证券公司的业务持续创新、优化服求，将新业务、新产品主动地推送到合适的客户务转型能力，是目前各证券公司正在积极探索

2、的面前，并为客户差异化的服务需求提供更加复杂课题。的业务规则支持。由于历史的原因，证券业务所依赖的信息从监管层面看，随着证券公司综合治理的技术系统，基本上是以集中交易体系为核心，通完成，中国证券市场的法制化监管体系已日臻完过搭积木的方式构建而成，并不具备支持“规范善，证券业务的制度化运作已成为证券公司运行和创新”的能力。从技术层面来看，主要表现在的必要条件。从合规管理到以净资本为核心的动两个方面：一是大量的业务系统以业务条块为主态风险控制体系，从经纪人管理到证券经纪业务线进行建设，很少考虑业务的横向管理关

3、系，造管理所要求的账户规范、反洗钱、适当性管理、成信息子系统各自为政，系统间信息共享不畅、营销管理等管理要求，从证券公司客户服务和证信息孤岛现象严重。信息孤岛造成了管理链的断券交易佣金管理到证券投资顾问业务管理规定，裂，管理制度与制度执行严重脱节，使“规范化从证券从业务人员行为管理到信息隔离墙、未公管理”成为空中楼阁。另一方面是以交易为核心开信息知情人的管理，大量的管理规范、业务指的系统架构，只能实现传统通道业务的价值体引，都对证券信息系统提出了必须具备全过程动系，而证券公司的业务创新、服务转型带来的迫态

4、控制能力的高要求。切需求则要求有一种全新的、以客户为核心的架“他山之石可以攻玉”，受到银行业信息构体系。建设中关于“流程银行”的启发，证券行业要从从业务层面来看，证券行业市场竞争激烈，根本上满足业务合规、管理有效、服务转型的要2011年第1期67IT信息技术求，就必须通过重新构造以客户为中心的经营理1．在“技术整合”中，我们提出了“五个统念、扁平化的组织架构、工序化的作业模式，颠覆一”：即“统一用户、统一流程、统一接口、统性地改造券商传统以业务为中心的经营模式，形成一认证、统一日志”的技术规范。以客户为导

5、向、以业务流程管理（BusinessProcess（1）“统一用户”是所有信息整合中必须跨Management，BPM）为核心的新型证券公司，即越的最原始阶段，如果在我们公司的信息系统定打造“流程券商”，这将是证券公司发展的方向。位上都没有一致，各个系统的用户都没有一致，那么“信息整合”将是一句空话。我们用户的概二、业务和技术整合是打造“流程券念有两个层面，一是内部的员工，二是我们的客商”的基础户：这些客户包括了交易客户、潜在客户和一些“流程券商”是一个渐进的整合过程，通重要的外围客户，甚至还包括监管机关

6、来我们公过“业务整合”和“技术整合”对证券公司的管司检查需要开设的临时检查账户，所有的这些客理和业务进行重构，通过信息技术体系建设推动户都在我们的系统里面，统一地纳入到用户管理业务的发展。世纪证券将这一思路以信息技术三的信息架构上来。年发展规划的形式加以明确，提出“通过信息技（2）“统一流程”是信息整合的关键要素，术来实现业务整合，以创新的思维和方式推动业流程是事务处理的基础，是根本解决前、中、后务转型，打造以客户为中心、业务个性化、管理台分离后让事务信息回到各职能部门、各个不同规范化、过程可控化的业务管

7、理体系，全面实行的角色实现业务协同、互动的关键保证。在我们业务整合”的系统目标。我们在建设任何一个IT三年的实施过程当中，市场上各类开发商也有自系统的时候，不再孤立地分析业务的需求，而是己的流程管理系统和解决方案，比如传统网站在基于平台整合的理念进行统一规划、统一实施。营销、服务、后台管理等方面一般自成体系，但2009年，我们又提出了“以互联网为核心的营销我们制定了一个标准，通过统一流程，我们把网与服务管理体系”的业务理念，使整合的内涵更站的基本管理、信息的发布、服务产品的推出、加丰富。实现“业务整合”和

8、“技术整合”的系网站的变更等这一系列的工作都剥离到业务中统框架如下图所示。台，为业务的全过程管理提供了集成的基础。系统整合架构图（3）“统一接口”解决了在整合过程中必然会出现的各种专业系统之间的对接问题，统一接口接什么?其实就是统一用户、统一流程、统一日志组合成的接口标准。统一接口工作是一个不断递进的过程，我们在用户、流程、日志的不断完善的过程中，最终实现了接入公司业务系统标准的接入技术规范。682011年第1期IT信息技术（