三体系内审讲义教学内容.ppt

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1、三体系内审讲义主要内容1.运行前的准备工作2.体系运行3.审核的基本概念4.内审的步骤5.管理评审的步骤2一、运行前的准备工作QMS、EMS、OHSMS文件发布后体系开始运行，在运行之前有一个准备过程，其主要内容包括两个方面，一方面是体系文件的培训，另一方面是体系所需资源的配备。这是一个非常重要的过程，也是体系运行效果好坏的关键因素。3（一）体系文件的培训培训的目的使全体员工增强QMS、EMS、OHSMS意识，知道自己要做什么、如何做以及要达到什么目标，什么时候需要填写什么记录或其他客观证据；同时清楚违反规定会造成什么后果，从而提高执行文件的自觉性。4培训的内容1）组织的QMS、EMS、OHS

2、MS方针、目标、管理体系手册的培训；2）部门/岗位的职责培训；3）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训；4）适宜的法律法规培训；5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。5培训的实施培训可分层次进行，一般可分为高层领导的培训、管理层的培训、执行层的培训。根据组织的规模、类型、大小，组织可具体确定。组织可做出相应的培训计划。培训计划应当包括的内容有：培训的目标，培训方案和方法，培训所需的资源，培训所必须的内部支持，应达到的培训效果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。6（二）所需资

3、源的配备在QMS、EMS、OHSMS策划时，我们已经对体系每个过程所需的资源进行了策划。这时，在体系运行之前还要检查和落实资源方面的配备。如：体系文件及表格是否发放到位；人力资源是否满足部门/岗位要求；设施、设备是否满足质量／环境／职业健康安全要求等。若检查发现资源配备尚有不足之处，应积极采取措施，限期解决；但并不是要等万事俱备才开始运作，对不足之处，可制定改进措施及完成期限（可分阶段进行），只有通过运行才能促进不断改进和完善。7二、运行在体系的运行阶段，重点是运行控制：组织应按照体系策划的要求实施，并按照PDCA的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来

4、实现对体系运行的监控。8QMS、EMS、OHSMS运行过程中，还会受到内部、外部环境的影响。外部环境的影响，如市场形势的变化、顾客要求的变化、法律法规的变化，企业内部的变化，如产品结构的变化、技术改造引起能力的变化、机构及职能的调整等，这些都能引起体系的变更。这些应特别注意，在对QMS、EMS、OHSMS的变更进行策划和实施时，应保持QMS、EMS、OHSMS的完整性。9运行中常出现的问题：a)各级人员不重视QMS、EMS、OHSMS运行，管理者代表的作用没有充分发挥。b)文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知道怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实施文件的证明资料。c)两张皮现象

5、，干工作是干工作的，贯标的是贯标的，体系不能与日常工作相结合。d)注重形式、关注形式多，对效果关注不够。10这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用。内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。11三、审核的基本概念审核：　　为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。12（一）审核的目的和原则审核的主要目的确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。审核的核心原

6、则客观性、独立性和系统方法13（二）审核的类型审核的类型一般分为下面三种形式：第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员以相关方的名义实施的审核。第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。14（三）审核准则审核的准则包括以下三个方面：（1）管理体系的标准；（2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件；（这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对企业管理体系的建立、实

7、施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后就是企业管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则）（3）适用于企业的法律、法规和其他要求（包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）15四、内部审核的步骤1.审核策划2.审核实施3.内审报告4.跟踪审核16（一）审核策划（1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解；（2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审