三体系内审员培训讲义课件.ppt

《三体系内审员培训讲义课件.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、整合管理体系内审员培训教程内容提要与结合审核有关的术语和定义整合体系结合审核的概念内部整合管理体系审核纠正措施的跟踪整合体系内部审核员考核方式笔试题型选择题（10×1`）判断题（10×1`)填空题（5×1`）问答题（3×5`、2×15`）案例题（5×6`)一、与结合审核有关的术语和定义审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和内部评价，可作为组织自我合格声明的基础。小型组织可由与受审活动无责任关系的人员进行，以证实独立性质量和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”

2、两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个审核方时，称为“联合审核”直接目的：确定满足审核准则的程度*确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性*评价对法律法规要求的符合性*确定所实施的管理体系满足规定目标的有效性途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价过程要求：系统性、独立性和文件化系统性*包括文件审核和现场审核二方面*包括符合性、有效性、达标性三个层次*审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性以及审核结论的可信性*审核按计划和检查表进行独立性*审核是被授权的活动*审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利益冲突*审核员遵守审核五项原则*审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员*坚持在审核准则

3、和审核证据的基础上，对受审核方进行客观评价文件化*审核是一个形成文件的过程通过文件形式，确保审核的客观性*审核计划*审核检查表*现场审核记录*不符合报告*审核报告*首末次会议记录审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求。审核准则用于与审核证据进行比较的依据通常有：*标准要求*手册、程序、其他相关文件*适用于组织的相关法律法规、强制性标准*其它准则、合同上的规定审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的查阅文件、记录；现场观察；测量结果；面谈存在的客观事实的描述，并可验证不含任何的个人推理、猜想的成分审核员

4、应采用正当手段获得客观证据审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进机会三要素：审核证据、审核准则、比较评价并非是审核过程发现的某一未经评价的事实，是在收集审核证据基础上，与审核准则、依据进行比较、评价后获得的审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。是对组织管理体系作出审核结论性意见由审核组成员在汇总分析审核发现的基础上作出内审是对体系的建立、保持、运行作出总体评价审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或

5、合同有权要求审核的任何其他组织受审核方auditee被审核的组织。审核员auditor有能力实施审核的人员。审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。指定审核组中的一名审核员为审核组长审核组可包括实习审核员技术专家technicalexpert向审核组提供特定知识或技术的人员。特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术在审核组中，技术专家不作为审核员审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排，提出具体的指导操作的方案二类：年度审

6、核计划；审核日程计划审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。审核范围auditscope审核的内容和界限。通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的描述二、整合体系结合审核的概念为获得组织管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程A.组织的活动及相关结果是否符合审核准则B.整合管理体系是否得到有效实施C.整合管理体系是否符合完成组织的方针与目标管理体系审核的类型管理体系审核内部审核：第一方审核外部审核：第一方审核第三方审核完整体系审核部分体系审核跟踪审核管理体系审核的目的保障管理体系正常运行和持续改进第一方

7、：为第二方和第三方审核做准备作为一种管理手段选择合适的合作伙伴第二方：证实供应商满足规定要求促进供应商改进管理体系向外界展示、组织的管理体系符合要求第三方：实施、保持和改进组织的管理体系满足相关方的要求管理体系审核的特点被审核的管理体系必须是文件化的管理体系审核必须是一种正式、有序的活动管理体系审核必须是有客观性、独立性和系统性管理体系审核是一个抽样的过程管理体系审核采用PDCA循环模式进行三、内