质量、安全、环境体系内审员讲义.ppt

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1、内审员培训讲义1第一节审核与OSH/E/Q管理体系审核审核的定义审核（管理体系，要素，过程，产品，服务）质量管理体系的审核职业安全健康管理体系的审核环境管理体系审核第一章管理体系审核慨论2审核：（ISO19001:2002）为获得审核证据，并对其客观的进行评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。结合审核:当质量、环境、安全管理体系一起审核时，称为“结合审核”联合审核:当两个或两个以上审核组织合作共同审核一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”31.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其它信息文件

2、审核现场审核审核特点：审核内容：符合性：有效性：独立性:现场审核审核方式:系统性42.审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求要求:符合性.过程:有效性.方针:适合性.审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据选定的标准：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体系文件：包括手册、程序、管理规定、作业指导书法律、法规和其他要求方针、目标、指标及管理方案53.审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果4.审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果审核发现审核证据审核准则审核结论所有审核发现审

3、核目的6审核可以是质量管理体系的审核或环境、财务、职业安全管理体系的审核,也可以是产品、服务或过程的审核.7二.（OSH／E／Q)管理体系审核.(OSH／E／Q)管理体系审核:可理解“为获得(OSH／E／Q)管理体系活动和其它有关结果的证据,并对其进行客观地评价,以确定是否满足质量管理体系要求所进行的系统的独立的并形成文件的过程.”4.5.4/8.2.2指内部Q/OHS／E环管理体系审核.2.管理体系审核的目的:符合性:有效性:适合性:3.审核与检验是不同的慨念8检查、检验、审核9第二节(OSH／E／Q)管理体系审核的分类第一方审核：（内部审核

4、）第二方审核：（外部审核）第三方审核：（外部审核）10第三节OHS/E/Q审核的目的第一方审核的目的：依据某一标准来评价组织自身的OSH／E／Q管理体系验证组织自身的OSH／E／Q管理体系是否持续满足规定要求，并正在运行证实适用法律法规的符合性重要管理手段，自我改进机制在外部审核前作好准备11第二方审核的目的：当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价在有合同的情况下，验证供方OSH／E／Q体系是否持续满足要求并正在运行作为制定和调整合格供方的依据沟通供需双方对OSH／E／Q要求的共识12第三方审核的目的：确定OSH／E／Q管理体系是否符合要

5、求确定现行的管理体系实现规定目标的有效性确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注册为受审方提供改进其OSH／E／Q体系的机会减少许多重复的第二方审核提高企业信誉，增强竞争能力13第四节OSH／E／Q管理体系审核的范围管理体系的过程（要素）管理体系的场所管理体系的活动环境管理体系审核的对象：对外部、社会的影响职业安全健康管理体系的对象：员工的安全和健康质量管理体系：产品形成的全过程14第五节审核的依据/准则标准方针、目标手册程序文件、其它文件合同适用法律法规15第六节审核的时机和频次内审第一次审核：体系建立之时常规：按预先编制的年计划进行，滚动式

6、，集中式特殊情况：严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉，内部环境变化第二，三方审核之前证书到期前16审核的时机和频次第二方审核：在编制合格供方或承包方名录之前签定合同后视供方安全／环境状况第三方：企业或委托方提出申请认证/注册之后半年，一年后三年复评17第七节审核的顺序外审提出审核文件初审审核准备实施审核编写审核报告跟踪纠正措施监督审核内审确定任务审核准备现场审核编写审核报告纠正措施跟踪编写综合报告汇总分析18第二章管理体系审核第一节审核的策划领导重视是关键管理者代表亲自抓具体职能部门来管理组织一支合格的审核员队伍有一套正规的程序建立体系时

7、要考虑内审工作19审核方案的授权审核方案的建立——目的、范围与程度——职责——资源——程序审核方案的实施——安排审核日程——评价审核员——选择审核组——指导审核活动——保持记录审核方案的监视和评审——监视和评审——识别纠正和预防措施的需求——识别改进的机会审核员的能力和评价审核活动审核方案改进审核方案的管理检查实施策划处置20第二节内审的准备审核准备40%审核实施40%审核报告的编写10%纠正措施的跟踪10%审核方案的策划/制订计划组成审核组收集并审阅有关文件编制检查表通知受审部门并约定具体审核时间21审核策划企业进行的审核策划以内审为

8、主，综合考虑，确定审核的范围；形成文件；考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题；确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时